328. Bei der Bewertung des Liquiditätsrisikos sollten die zuständigen Behörden, soweit verfügbar …

Bei der Bewertung des Liquiditätsrisikos sollten die zuständigen Behörden, soweit verfügbar, sämtliche nachstehenden Informationsquellen heranziehen:

a. Ergebnisse der Analyse der Dienstleistungen und Tätigkeiten der Wertpapierfirma und Informationen aus der Überwachung der Schlüsselindikatoren, insbesondere wenn dies dazu beitragen kann, die Hauptquellen des Liquiditätsrisikos zu verstehen;
b. aufsichtliche Meldungen, insbesondere die Angaben der Wertpapierfirma in ihren Meldungen nach Artikel 54 der Verordnung (EU) Nr. 2019/2033;

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c. regelmäßige Berichte, quantitative Berichte, Abschlüsse, interne Berichte wie die Lageberichte über die Liquidität und alle sonstigen Informationen, die die zuständige Behörde von der Wertpapierfirma anfordert;
d. Informationen des Mutterunternehmens der Wertpapierfirma, wenn die Wertpapierfirma als Tochterunternehmen in die Beaufsichtigung auf konsolidierter Basis einbezogen ist, insbesondere Informationen über das Liquiditätsrisiko von Wertpapierfirmen, die Teil einer Bankengruppe sind;
e. Ergebnisse von Aufsichtstätigkeiten;
f. Informationen aus dem ILAAP der Wertpapierfirma;
g. Ergebnisse und Feststellungen in internen oder externen Prüfberichten;
h. von der EBA oder der ESMA herausgegebene Empfehlungen und Leitlinien sowie von makroprudenziellen Behörden oder dem ESRB herausgegebene Warnungen und Empfehlungen und
i. in anderen Wertpapierfirmen, die nach einem ähnlichen Geschäftsmodell operieren, identifizierte Risiken.

1. Übersicht

Bezeichnung	Regulierung

Anforderungen
Quelle	Anforderung

Standards
Quelle	Anforderung