+Článok 18 Sankcie
---+Článok 18 1.
---+Článok 18 2.
---+Článok 18 3.
---+Článok 18 4.
---+Článok 18 5.
---+Článok 18 6.
---+Článok 18 7.
---+Článok 18 8.
---+Článok 18 9.

Článok 18 Sankcie

1. Prehľad

,
Článok 18 1.
Členské štáty stanovia pravidlá, pokiaľ ide o sankcie uplatniteľné pri porušení tohto nariadenia, a prijmú všetky opatrenia potrebné na zabezpečenie ich uplatňovania. Stanovené sankcie musia byť účinné, odrádzajúce a primerané, musia zohľadňovať povahu, trvanie a závažnosť porušenia, škodu, ktorá vznikla spotrebiteľom, a potenciálne zisky z obchodovania na základe dôverných informácií a manipulácie s trhom.

Bez toho, aby boli dotknuté akékoľvek trestné sankcie a bez toho, aby boli dotknuté právomoci národných regulačných orgánov v oblasti dohľadu podľa článku 13, členské štáty v súlade s vnútroštátnym právom udelia národným regulačným orgánom právomoci prijať vhodné administratívne pokuty a iné administratívne opatrenia týkajúce sa porušení tohto nariadenia uvedených v článku 13 ods. 1.

Členské štáty o týchto ustanoveniach podrobne informujú Komisiu a agentúru a bezodkladne im oznámia každú nasledujúcu zmenu, ktorá ich ovplyvní.
Článok 18 2.
Ak sa v právnom systéme členského štátu nestanovujú administratívne pokuty, tento článok sa môže uplatňovať tak, že pokutové konanie iniciuje príslušný orgán a uloží ju príslušný vnútroštátny súd, pričom sa zabezpečí, aby tieto právne prostriedky nápravy boli účinné a mali rovnocenný účinok ako administratívne pokuty ukladané príslušnými orgánmi v oblasti dohľadu. Ukladané pokuty musia byť v každom prípade účinné, primerané a odrádzajúce. Uvedené členské štáty oznámia ustanovenia svojich právnych predpisov, ktoré prijmú podľa tohto odseku, Komisii do 8. mája 2026 a bezodkladne oznámia Komisii aj všetky následné zmeny, ktoré ich ovplyvnia.
Článok 18 3.

Členské štáty v súlade s vnútroštátnym právom a zásadou ne bis in idem zabezpečia, aby národné regulačné orgány mali právomoc uložiť aspoň t tieto administratívne pokuty a iné administratívne opatrenia vzhľadom na porušenia tohto nariadenia:

a) 

žiadosť o ukončenie porušovania;

b) 

príkaz na zhabanie ziskov, ktoré sa na základe porušení podarilo dosiahnuť, alebo strát, ktorým sa na základe porušenia podarilo zabrániť, pokiaľ ich možno vyčísliť;

c) 

vydanie verejných výstrah alebo oznámení;

d) 

uloženie pravidelných penále;

e) 

uloženie administratívnych pokút.
Článok 18 4.

Pokiaľ ide o fyzické osoby, maximálne administratívne pokuty uvedené v odseku 3 písm. e) sú takéto:

a) 

aspoň 5 000 000  EUR za porušenie článkov 3 a 5;

b) 

aspoň 1 000 000  EUR za porušenie článkov 4 a 15;

c) 

aspoň 500 000  EUR za porušenie článkov 8 a 9.

Bez ohľadu na odsek 3 písm. e) výška administratívnej pokuty nepresiahne 20 % ročného príjmu dotknutej fyzickej osoby za predchádzajúci kalendárny rok. Ak mala fyzická osoba priamo alebo nepriamo z porušenia finančný prospech, výška administratívnej pokuty sa rovná prinajmenšom tomuto prospechu.
Článok 18 5.

Pokiaľ ide o právnické osoby, maximálne administratívne pokuty uvedené v odseku 3 písm. e) sú takéto:

a) 

15 % z celkového ročného obratu v predchádzajúcom finančnom roku za porušenie článkov 3 a 5;

b) 

2 % z celkového ročného obratu v predchádzajúcom finančnom roku za porušenie článkov 4 a 15;

c) 

1 % z celkového ročného obratu v predchádzajúcom finančnom roku za porušenie článkov 8 a 9.

Bez ohľadu na odsek 3 písm. e) výška administratívnej pokuty nepresiahne 20 % celkového ročného obratu v predchádzajúcom finančnom roku príslušnej právnickej osoby. Ak mala právnická osoba priamo alebo nepriamo z porušenia finančný prospech, výška administratívnej pokuty sa rovná prinajmenšom tomuto prospechu.
Článok 18 6.
Členské štáty zabezpečia, aby národný regulačný orgán mohol zverejniť opatrenia alebo sankcie uložené za porušenie tohto nariadenia, ak takéto zverejnenie nezapríčiní zúčastneným stranám neprimeranú škodu.
Článok 18 7.

Členské štáty zabezpečia, aby národné regulačné orgány pri určovaní typu a výšky administratívnych pokút a iných administratívnych opatrení vzali do úvahy všetky relevantné okolnosti, ak je to vhodné vrátane:

a) 

závažnosti a dĺžky trvania porušenia;

b) 

stupňa zodpovednosti osoby zodpovednej za porušenie;

c) 

finančnej sily osoby zodpovednej za porušenie, ako je určená napríklad na základe celkového ročného obratu právnickej osoby alebo ročného príjmu fyzickej osoby;

d) 

významu ziskov, ktoré osoba zodpovedná za porušenie dosiahla, alebo strát, ktorým zabránila, pokiaľ ich možno vyčísliť;

e) 

úrovne spolupráce osoby zodpovednej za porušenie s príslušným orgánom bez toho, aby bola dotknutá potreba zaistiť vrátenie ziskov, ktoré táto osoba dosiahla, alebo strát, ktorým zabránila;

f) 

predchádzajúcich porušení osobou zodpovednou za porušenie;

g) 

opatrení prijatých osobou zodpovednou za porušenie s cieľom predísť jeho zopakovaniu a

h) 

zdvojenia trestného a administratívneho konania a pokút za rovnaké porušenie voči osobe zodpovednej za porušenie.
Článok 18 8.
Národné regulačné orgány pri výkone svojich právomocí ukladať administratívne pokuty a iné administratívne opatrenia podľa odseku 1 druhého pododseku tohto článku úzko spolupracujú s cieľom zabezpečiť, aby výkon ich právomoci v oblasti dohľadu a vyšetrovania a administratívne pokuty, ktoré ukladajú, a iné administratívne opatrenia, ktoré prijímajú, boli účinné a vhodné podľa tohto nariadenia. Koordinujú svoje činnosti v súlade s článkom 16 ods. 2 s cieľom zabrániť duplicite a prekrývaniu pri vykonávaní svojich právomocí v oblasti dohľadu a vyšetrovania a pri ukladaní administratívnych pokút na cezhraničné prípady.
Článok 18 9.
Komisia do 8. mája 2027 a potom každé tri roky predloží Európskemu parlamentu a Rade správu, v ktorej posúdi, či sú sankcie za porušenia tohto nariadenia stanovené a uplatňované jednotne vo všetkých členských štátoch.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

Požiadavky

3. Súvisiace štandardy

Štandardy
  • Builddate: 05.02.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32011R1227
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.