+Člen 17 Postopek za izdajo dovoljenja
---+Člen 17 1.
---+Člen 17 2.
---+Člen 17 3.
---+Člen 17 4.
---+Člen 17 5.
---+Člen 17 6.
---+Člen 17 7.
---+Člen 17 7a.
---+Člen 17 8.
---+Člen 17 8a.
---+Člen 17 9.
---+Člen 17 10.
|
Člen 17 Postopek za izdajo dovoljenja
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 17 1.
|
CDD vložnica vlogo za dovoljenje predloži pristojnemu organu.
|
|
Člen 17 2.
|
Vlogi za dovoljenje so priložene vse potrebne informacije, na podlagi katerih se lahko pristojni organ prepriča, da ima CDD vložnica ob izdaji dovoljenja vzpostavljene vse potrebne ureditve za izpolnjevanje obveznosti iz te uredbe. Vloga za dovoljenje vključuje program poslovanja, ki določa vrste načrtovanih poslov in organizacijsko strukturo CDD. Z odstopanjem od prvega pododstavka, kadar CDD vložnica ne izpolnjuje vseh zahtev iz te uredbe, vendar se lahko upravičeno domneva, da jih bo izpolnjevala, ko bo začela izvajati svoje dejavnosti, lahko pristojni organ izda dovoljenje pod pogojem, da ima CDD vložnica vzpostavljene vse potrebne ureditve za izpolnjevanje zahtev iz te uredbe, ko začne izvajati svoje dejavnosti.
|
|
Člen 17 3.
|
Pristojni organ v 30 delovnih dneh od prejema vloge oceni, ali je vloga popolna. Če vloga ni popolna, pristojni organ določi rok, v katerem mora CDD vložnica predložiti dodatne informacije. Ko se vloga šteje za popolno, pristojni organ o tem obvesti CDD vložnico.
|
|
Člen 17 4.
|
Takoj ko se vloga šteje za popolno, pristojni organ vse informacije v njej posreduje zadevnim organom in se z njimi posvetuje glede značilnosti sistema poravnave vrednostnih papirjev, ki ga upravlja CDD vložnica. Vsak zadevni organ lahko pristojnemu organu izda obrazloženo mnenje v okviru svojih pristojnosti v treh mesecih od dneva, ko je prejel informacije. Če zadevni organ v tem roku ne predloži mnenja, se šteje, da je izdal pozitivno mnenje. Kadar vsaj eden od zadevnih organov izda negativno obrazloženo mnenje, vendar namerava pristojni organ kljub temu izdati dovoljenje, ta pristojni organ v enem mesecu po prejemu negativnega mnenja zadevnim organom navede razloge, zakaj namerava kljub negativnemu mnenju izdati dovoljenje. Kateri koli zadevni organ, ki je izdal negativno mnenje iz tretjega pododstavka, lahko zadevo predloži ESMA, da bi ta posredoval na podlagi člena 31(2), točka (c), Uredbe (EU) št. 1095/2010. Kadar zadeva ni razrešena v enem mesecu po predložitvi ESMA, pristojni organ, ki namerava izdati dovoljenje, sprejme končno odločitev, ki jo zadevnim organom natančno pisno obrazloži. Kadar namerava pristojni organ zavrniti dovoljenje, se zadeva ne predloži ESMA. V negativnem mnenju iz tretjega pododstavka se pisno navedejo popolni in podrobni razlogi, zakaj zahteve iz te uredbe ali druge zahteve prava Unije niso izpolnjene.
|
|
Člen 17 5.
|
Kadar namerava CDD vložnica poleg nebančnih pomožnih storitev, ki so izrecno navedene v oddelku B Priloge, opravljati tudi storitve iz točke 2 člena 4(1) Direktive 2014/65/EU, pristojni organ vse informacije iz vloge posreduje organu iz člena 67 Direktive 2014/65/EU, s katerim se obenem posvetuje o zmožnosti CDD vložnice za izpolnitev zahtev iz Direktive 2014/65/EU in Uredbe (EU) št. 600/2014.
|
|
Člen 17 6.
|
Pristojni organ se pred izdajo dovoljenja CDD vložnici v naslednjih primerih posvetuje s pristojnimi organi druge vpletene države članice:
(a)
CDD je podrejena družba CDD, ki je pridobila dovoljenje v drugi državi članici;
(b)
CDD je podrejena družba nadrejene osebe CDD, ki je pridobila dovoljenje v drugi državi članici;
(c)
CDD obvladujejo iste fizične ali pravne osebe, ki obvladujejo drugo CDD, ki je pridobila dovoljenje v drugi državi članici.
|
|
Člen 17 7.
|
Posvetovanje iz odstavka 6 se nanaša na:
(a)
primernost delničarjev in oseb iz člena 27(6) ter ugled in izkušnje oseb iz člena 27(1) in (4), ki dejansko vodijo posle CDD, kadar so ti delničarji in osebe skupni tej CDD in CDD, ki je pridobila dovoljenje v drugi državi članici;
(b)
ali odnosi iz točk (a), (b) in (c) odstavka 6 med CDD, ki je pridobila dovoljenje v drugi državi članici, in CDD vložnico ne vplivajo na zmožnost CDD vložnice, da izpolni zahteve te uredbe.
|
|
Člen 17 7a.
|
Pristojni organ se lahko poleg posvetovanja s pristojnimi organi iz odstavka 6 pred izdajo dovoljenja CDD vložnici posvetuje z drugimi organi, ki nadzorujejo subjekt, ki ima kvalificirani delež v CDD vložnici, o zadevah iz odstavka 7.
|
|
Člen 17 8.
|
Pristojni organ v šestih mesecih od predložitve popolne vloge CDD vložnico pisno obvesti, da je dovoljenje izdano ali pa vloga zavrnjena, pri čemer svojo odločitev v celoti utemelji.
|
|
Člen 17 8a.
|
Pristojni organ brez nepotrebnega odlašanja obvesti organe, s katerimi se je posvetoval na podlagi odstavkov 4 do 7a, o rezultatih postopka izdaje dovoljenja, vključno z morebitnimi popravnimi ukrepi.
|
|
Člen 17 9.
|
ESMA v tesnem sodelovanju s članicami ESCB pripravi osnutke regulativnih tehničnih standardov, da se določijo informacije, ki jih mora CDD vložnica v vlogi za dovoljenje zagotoviti pristojnemu organu. ESMA te osnutke regulativnih tehničnih standardov Komisiji predloži do 18. junija 2015. Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje regulativnih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členi 10 do 14 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
|
|
Člen 17 10.
|
ESMA v tesnem sodelovanju s članicami ESCB pripravi osnutke izvedbenih tehničnih standardov, da se določijo standardni obrazci, predloge in postopki v zvezi z vlogo za dovoljenje. ESMA te osnutke izvedbenih tehničnih standardov Komisiji predloži do 18. junija 2015. Na Komisijo se prenese pooblastilo za sprejemanje izvedbenih tehničnih standardov iz prvega pododstavka v skladu s členom 15 Uredbe (EU) št. 1095/2010.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|