+Artikel 17 Förfarande för att bevilja auktorisation
---+Artikel 17 1.
---+Artikel 17 2.
---+Artikel 17 3.
---+Artikel 17 4.
---+Artikel 17 5.
---+Artikel 17 6.
---+Artikel 17 7.
---+Artikel 17 7a.
---+Artikel 17 8.
---+Artikel 17 8a.
---+Artikel 17 9.
---+Artikel 17 10.
|
Artikel 17 Förfarande för att bevilja auktorisation
1. Översikt
| Rubrik |
Reglering |
|
Artikel 17 1.
|
Den sökande värdepapperscentralen ska lämna in en ansökan om auktorisation till sin behöriga myndighet.
|
|
Artikel 17 2.
|
Ansökan om auktorisation ska åtföljas av all information som krävs för att den behöriga myndigheten ska kunna fastställa att den sökande värdepapperscentralen vid tidpunkt för auktorisationen vidtagit alla nödvändiga arrangemang för att uppfylla kraven som anges i denna förordning. Ansökan om auktorisation ska innehålla en verksamhetsplan, i vilken den tilltänkta verksamhetsinriktningen och värdepapperscentralens organisationsstruktur ska beskrivas. Med avvikelse från första stycket får den behöriga myndigheten, om en ansökande värdepapperscentral inte uppfyller samtliga krav i denna förordning men där det rimligen kan antas att den kommer att göra det när den inleder sin verksamhet, bevilja auktorisation på villkor att den ansökande värdepapperscentralen vidtagit alla nödvändiga arrangemang för att uppfylla kraven i denna förordning när den inleder sin verksamhet.
|
|
Artikel 17 3.
|
Inom 30 arbetsdagar efter mottagandet av ansökan ska den behöriga myndigheten bedöma om ansökan är fullständig. Om ansökan inte är fullständig, ska den behöriga myndigheten fastställa en tidsfrist inom vilken den ansökande värdepapperscentralen måste lämna kompletterande information. Den behöriga myndigheten ska meddela den ansökande värdepapperscentralen, när ansökan anses vara fullständig.
|
|
Artikel 17 4.
|
Från och med tidpunkten när ansökan anses vara fullständig, ska den behöriga myndigheten översända all information i ansökan till de relevanta myndigheterna och samråda med de myndigheterna om egenskaperna hos det avvecklingssystem för värdepapper som drivs av den ansökande värdepapperscentralen. Varje relevant myndighet får inom tre månader från mottagandet av informationen avge ett motiverat yttrande inom sina behörighetsområden till den behöriga myndigheten. Om en relevant myndighet inte avger ett yttrande inom denna tidsram ska den anses ha avgett ett positivt yttrande. Om minst en av de relevanta myndigheterna avger ett negativt motiverat yttrande och den behöriga myndigheten trots det avser att bevilja auktorisationen, ska den behöriga myndigheten inom en månad från mottagandet av det negativa yttrandet meddela de relevanta myndigheterna skälen till att myndigheten avser att bevilja auktorisationen trots det negativa yttrandet. Varje relevant myndighet som avgett ett negativt yttrande som avses i tredje stycket får hänskjuta ärendet till Esma för medling enligt artikel 31.2 c i förordning (EU) nr 1095/2010. Om frågan inte har avgjorts inom en månad från hänskjutandet till Esma ska den behöriga myndighet som avser att bevilja auktorisationen fatta ett slutligt beslut och lämna en utförlig skriftlig förklaring till sitt beslut till de relevanta myndigheterna. Om den behöriga myndigheten avser att neka auktorisationen, ska ärendet inte hänskjutas till Esma. Ett negativt yttrande som avses i tredje stycket ska innehålla en uttömmande och utförlig skriftlig motivering till varför kraven i denna förordning eller andra krav i unionsrätten inte är uppfyllda.
|
|
Artikel 17 5.
|
Om en ansökande värdepapperscentral avser att tillhandahålla de tjänster som avses i artikel 4.1.2 i direktiv 2014/65/EU utöver tillhandahållandet av andra anknutna tjänster än banktjänster som är uttryckligen angivna i avsnitt B i bilagan, ska den behöriga myndigheten översända all information i ansökan till den myndighet som avses i artikel 67 i direktiv 2014/65/EU och samråda med den myndigheten om den ansökande värdepapperscentralens förmåga att uppfylla kraven i direktiv 2014/65/EU och förordning (EU) nr 600/2014.
|
|
Artikel 17 6.
|
Den behöriga myndigheten ska, innan en värdepapperscentrals auktorisation beviljas, samråda med de behöriga myndigheterna i den andra berörda medlemsstaten i följande fall:
a)
Värdepapperscentralen är dotterföretag till en värdepapperscentral som är auktoriserad i en annan medlemsstat.
b)
Värdepapperscentralen är dotterföretag till det moderföretag till en värdepapperscentral som är auktoriserat i en annan medlemsstat.
c)
Värdepapperscentralen kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har kontrollen över en annan värdepapperscentral som är auktoriserad i en annan medlemsstat.
|
|
Artikel 17 7.
|
Det samråd som avses i punkt 6 ska minst omfatta följande:
a)
Lämpligheten hos aktieägare och personer som avses i artikel 27.6 samt anseendet och erfarenheten hos de personer som i praktiken styr värdepapperscentralens verksamhet som avses i artikel 27.1 och 27.4, när de aktieägarna och personerna är gemensamma för värdepapperscentralen och för en värdepapperscentral som är auktoriserad i en annan medlemsstat.
b)
Huruvida förbindelserna som avses i punkt 6 a, b och c mellan den värdepapperscentral som är auktoriserad i en annan medlemsstat och den ansökande värdepapperscentralen påverkar den senares förmåga att uppfylla kraven i denna förordning.
|
|
Artikel 17 7a.
|
Utöver att samråda med de behöriga myndigheter som avses i punkt 6 får den behöriga myndigheten, innan den beviljar auktorisation till den ansökande värdepapperscentralen, samråda med andra myndigheter som utövar tillsyn över en enhet som har ett kvalificerat innehav i den ansökande värdepapperscentralen om de frågor som avses i punkt 7.
|
|
Artikel 17 8.
|
Senast sex månader efter inlämnandet av en fullständig ansökan ska den behöriga myndigheten skriftligen med ett fullständig motiverat beslut underrätta den sökande värdepapperscentralen om auktorisationen har beviljats eller avslagits.
|
|
Artikel 17 8a.
|
Den behöriga myndigheten ska utan onödigt dröjsmål underrätta de myndigheter som deltar i samrådet enligt punkterna 4–7a om resultatet av auktorisationsförfarandet inklusive eventuella korrigerande åtgärder.
|
|
Artikel 17 9.
|
Esma ska i nära samarbete med medlemmarna i ECBS utarbeta förslag till tekniska standarder för tillsyn i syfte att fastställa vilken information den sökande värdepapperscentralen ska lämna till den behöriga myndigheten i ansökan om auktorisation. Esma ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för tillsyn till kommissionen senast den 18 juni 2015. Kommissionen delegeras befogenhet att anta de tekniska standarder för tillsyn som avses i första stycket i enlighet med artiklarna 10–14 i förordning (EU) nr 1095/2010.
|
|
Artikel 17 10.
|
Esma ska i nära samarbete med medlemmarna i ECBS utarbeta förslag till tekniska standarder för genomförande i syfte att fastställa standardformulär, mallar och förfaranden för ansökan om auktorisation. Esma ska överlämna dessa förslag till tekniska standarder för genomförande till kommissionen senast den 18 juni 2015. Kommissionen ges befogenhet att anta de tekniska standarder för genomförande som avses i första stycket i enlighet med artikel 15 i förordning (EU) nr 1095/2010.
|
,
1.1 Referenser
1.2 Identifierade krav
1.3 Relaterade standarder
2. Identifierade krav
3. Relaterade standarder
- Builddate: 17.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0909
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|