+Člen 38b Zahtevek za informacije
---+Člen 38b 1.
---+Člen 38b 2.
---+Člen 38b 3.
---+Člen 38b 4.
---+Člen 38b 5.

Člen 38b Zahtevek za informacije

1. Pregled

,
Naslov Regulativa
Člen 38b 1.

ESMA lahko z enostavnim zahtevkom ali odločitvijo od naslednjih oseb zahteva vse informacije, ki ESMA omogočajo izpolnjevanje obveznosti v skladu s to uredbo:

(a) 

APA, CTP, ARM, kadar jih nadzoruje ESMA, in investicijskega podjetja ali upravljavca trga, ki upravlja mesto trgovanja, ki opravljata storitve sporočanja podatkov APA, CTP in ARM, ter oseb, ki jih obvladujejo ali pa ti obvladujejo njih;

(b) 

poslovodstva oseb iz točke (a);

(c) 

revizorjev in svetovalcev oseb iz točke (a).

Člen 38b 2.

V vsakem enostavnem zahtevku za informacije iz odstavka 1 se:

(a) 

navede ta člen kot pravno podlago za ta zahtevek;

(b) 

navede namen zahtevka;

(c) 

navede zahtevane informacije;

(d) 

navede rok, do katerega je treba predložiti informacije;

(e) 

vključi izjava, da oseba, od katere se zahtevajo informacije, teh sicer ni dolžna zagotoviti, vendar pa v primeru prostovoljnega odgovora na zahtevek ne smejo biti napačne ali zavajajoče;

(f) 

navede višina globe, ki se izda v skladu s členom 38h, kadar so predložene informacije napačne ali zavajajoče.

Člen 38b 3.

Kadar ESMA v skladu z odstavkom 1 zahteva zagotovitev informacij z odločitvijo:

(a) 

navede ta člen kot pravno podlago za ta zahtevek;

(b) 

navede namen zahtevka;

(c) 

navede zahtevane informacije;

(d) 

določi rok, v katerem je treba predložiti informacije;

(e) 

navede periodične denarne kazni, določene v členu 38i, kadar so zahtevane informacije nepopolne;

(f) 

navede globo, določeno v členu 38h, kadar so odgovori na vprašanja napačni ali zavajajoči;

(g) 

opozori na pravico do pritožbe na odločitev pri odboru ESMA za pritožbe ter pravico, da se odločitev predloži v presojo Sodišču Evropske unije (v nadaljnjem besedilu: Sodišče) v skladu s členoma 60 in 61 Uredbe (EU) št. 1095/2010.

Člen 38b 4.
Zahtevane informacije zagotovijo osebe iz odstavka 1 ali njihovi zastopniki in, v primeru pravnih oseb ali združenj, ki nimajo pravne osebnosti, osebe, ki so po zakonu ali statutu pooblaščene za njihovo zastopanje. Pooblaščeni odvetniki lahko predložijo informacije v imenu svojih strank. Slednje so kljub temu v celoti odgovorne, če so predložene informacije nepopolne, napačne ali zavajajoče.
Člen 38b 5.
ESMA po potrebi pristojnemu organu države članice oseb iz odstavka 1 brez nepotrebnega odlašanja pošlje kopijo enostavnega zahtevka ali svoje odločitve.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve
Vir Zahteva

3. Povezani standardi

Standardi
Vir Zahteva
  • Builddate: 23.11.2025 00:00:00 -Doknr: CELEX:32014R0600
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.