+Člen 67 Druge določbe
---+Člen 67 1.
---+Člen 67 2.
---+Člen 67 3.
---+Člen 67 4.

Člen 67 Druge določbe

1. Pregled

,
Člen 67 1.

Ta člen se uporablja v kateri koli izmed naslednjih okoliščin:

(a) 

institucija je pridobila dovoljenje na podlagi neresničnih navedb ali na druge nepravilne načine;

(b) 

institucija ob prejemu informacij o kakršni koli pridobitvi ali odsvojitvi deležev v njihovem kapitalu, zaradi katere deleži presežejo prage iz člena 22(1) ali člena 25 ali padejo pod te prage, o navedenih pridobitvah ali odsvojitvah ne obvesti pristojnih organov, kar pomeni kršenje prvega pododstavka člena 26(1);

(c) 

institucija, ki je uvrščena na reguliranem trgu, kot je navedeno na seznamu, ki ga v skladu s členom 47 Direktive 2004/39/ES objavi ESMA, pristojnim organom vsaj enkrat na leto ne posreduje imen delničarjev in družbenikov, ki imajo v lasti kvalificirane deleže, ter velikosti teh deležev, kar pomeni kršenje drugega pododstavka člena 26(1) te direktive;

▼M11

(d) 

institucija nima ureditev upravljanja in politik prejemkov, nevtralnih glede na spol, ki jih zahtevajo pristojni organi v skladu s členom 74;

▼M11 —————

▼B

(g) 

institucija pristojnim organom ne sporoča informacij o veliki izpostavljenosti, kar predstavlja kršitev člena 394(1) Uredbe (EU) št. 575/2013 ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;

(h) 

institucija pristojnim organom ne sporoča informacij o likvidnosti, kar predstavlja kršitev člena 415(1) in (2) Uredbe (EU) št. 575/2013 ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;

▼M11 —————

▼M11

(j) 

institucija ne ohranja količnika neto stabilnega financiranja, s čimer krši člen 413 ali 428b Uredbe (EU) št. 575/2013, ali večkrat in nenehno ne razpolaga z likvidnimi sredstvi, kar pomeni kršenje člena 412 navedene uredbe;

▼M11 —————

▼B

(m) 

institucija ne razkrije informacij, kar predstavlja kršitev člena 431(1), (2) in (3) ali člena 451(1) Uredbe (EU) št. 575/2013 ali zagotavlja nepopolne ali nepravilne informacije;

(n) 

institucija izvede plačila imetnikom instrumentov, vključenih v kapital institucije, kar predstavlja kršitev člena 141 te direktive, ►C2  ali v primerih, kadar so taka plačila imetnikom instrumentov, vključenih v kapital, prepovedana na podlagi člena 28, 52 ali 63 Uredbe (EU) št. 575/2013; ◄

(o) 

institucija je spoznana za odgovorno za hudo kršitev nacionalnih določb, sprejetih na podlagi Direktive 2005/60/ES;

(p) 

institucija je eni ali več osebam, ki ne izpolnjujejo zahtev iz člena 91, omogočila, da postanejo ali ostanejo člani upravljalnega organa;

▼M5

(q) 

nadrejena institucija, nadrejeni finančni holding ali nadrejeni mešani finančni holding ne sprejme ukrepov, ki bi bili lahko potrebni za zagotovitev skladnosti z bonitetnimi zahtevami iz delov 3, 4, 6 ali 7 Uredbe (EU) št. 575/2013 ali so naloženi na podlagi točke (a) člena 104(1) ali člena 105 te direktive, in sicer na konsolidirani ali subkonsolidirani podlagi;

▼M11

(r) 

institucija ne izpolnjuje kapitalskih zahtev iz člena 92(1) Uredbe (EU) št. 575/2013;

(s) 

institucija ali fizična oseba večkrat ne ravna v skladu z odločitvijo, ki jo pristojni organ naloži v skladu z nacionalnimi določbami, s katerimi se ta direktiva prenaša, ali v skladu z Uredbo (EU) št. 575/2013;

(t) 

institucija ne izpolnjuje zahtev glede prejemkov iz členov 92, 94 in 95 te direktive;

(u) 

institucija ukrepa brez predhodnega dovoljenja pristojnega organa, kadar nacionalne določbe, ki prenašajo to direktivo, ali Uredba (EU) št. 575/2013 od institucije zahtevajo, da pridobi tako predhodno dovoljenje, ali pa je institucija pridobila tako dovoljenje na podlagi neresničnih izjav ali ne izpolnjuje pogojev, pod katerimi je bilo tako dovoljenje izdano;

(v) 

institucija ne izpolnjuje zahtev v zvezi s sestavo, pogoji, prilagoditvami in odbitki v zvezi s kapitalom, kot je določeno v delu 2 Uredbe (EU) št. 575/2013;

(w) 

institucija ne izpolnjuje zahtev v zvezi z velikimi izpostavljenostmi do stranke ali skupine povezanih strank iz dela 4 Uredbe (EU) št. 575/2013;

(x) 

institucija ne izpolnjuje zahtev v zvezi z izračunom količnika finančnega vzvoda, vključno z uporabo odstopanj iz dela 7 Uredbe (EU) št. 575/2013;

(y) 

institucija pristojnemu organu ne poroča informacij v zvezi s podatki iz člena 430(1) do (3) ter člena 430a Uredbe (EU) št. 575/2013 ali poroča nepopolne ali nepravilne informacije;

(z) 

institucija ne izpolnjuje zahtev glede zbiranja podatkov in upravljanja iz dela 3, naslov III, poglavje 2, Uredbe (EU) št. 575/2013;

(aa) 

institucija ne izpolnjuje zahtev v zvezi z izračunom zneskov tveganju prilagojenih izpostavljenosti ali kapitalskih zahtev ali nima vzpostavljenih ureditev upravljanja iz dela 3, naslovi II do VI, Uredbe (EU) št. 575/2013;

(ab) 

institucija ne izpolnjuje zahtev v zvezi z izračunom količnika likvidnostnega kritja ali količnika neto stabilnega financiranja, kot je določen v delu 6, naslova I in IV, Uredbe (EU) št. 575/2013 ter v Delegirani uredbi (EU) 2015/61.
Člen 67 2.

Države članice zagotovijo, da v primerih iz odstavka 1 ukrepi, ki se lahko uporabijo, vključujejo vsaj:

(a) 

upravne kazni:

(i) 

v primeru pravne osebe upravne denarne kazni v višini do 10 % skupnega letnega neto prometa družbe;

(ii) 

v primeru fizične osebe upravne denarne kazni v višini do 5 milijonov EUR ali ustrezne vrednosti v nacionalni valuti države članice, katere valuta ni euro, na dan 17. julija 2013;

(iii) 

upravne denarne kazni v višini do dvakratnega zneska dobička, pridobljenega s kršitvijo, ali izgube, preprečene s kršitvijo, kadar je ta dobiček ali izgubo mogoče opredeliti;

(b) 

periodične denarne kazni:

(i) 

v primeru pravne osebe periodične denarne kazni v višini do 5 % povprečnega dnevnega neto prometa, ki jih mora pravna oseba v primeru trajajoče kršitve plačati za vsak dan kršitve, dokler ni ponovno dosežena skladnost z obveznostjo; periodična denarna kazen se lahko naloži za obdobje največ šestih mesecev od datuma, določenega v odločitvi pristojnega organa, s katero se zahteva prenehanje kršitve in naloži periodična denarna kazen;

(ii) 

v primeru fizične osebe periodične denarne kazni v višini do 50 000  EUR ali ustrezne vrednosti v nacionalni valuti države članice, katere valuta ni euro, na dan 9. julija 2024, ki jih mora fizična oseba v primeru trajajoče kršitve plačati za vsak dan kršitve, dokler ni ponovno dosežena skladnost z obveznostjo; periodična denarna kazen se lahko naloži za obdobje največ šestih mesecev od datuma, določenega v odločitvi pristojnega organa, s katero se zahteva prenehanje kršitve in naloži periodična denarna kazen;

(c) 

druge upravne ukrepe:

(i) 

javno izjavo, v kateri so navedeni odgovorna fizična oseba, institucija, finančni holding, mešani finančni holding ali vmesna EU nadrejena oseba in narava kršitve;

(ii) 

odredbo, ki od odgovorne fizične ali pravne osebe zahteva, naj preneha z ravnanjem in tega ravnanja več ne ponovi;

(iii) 

v primeru institucije odvzem dovoljenja instituciji v skladu s členom 18;

(iv) 

ob upoštevanju člena 65(2), začasno prepoved opravljanja funkcij v institucijah za člana upravljalnega organa ali katero koli drugo fizično osebo, odgovorno za kršitev.

Države članice lahko za namene prvega pododstavka, točka (b), določijo višji najvišji znesek periodičnih denarnih kazni, ki ga je treba plačati za vsak dan kršitve.

Z odstopanjem od prvega pododstavka, točka (b), lahko države članice periodične denarne kazni uporabljajo na tedenski ali mesečni osnovi. V navedenem primeru najvišji znesek periodičnih denarnih kazni, ki se uporabijo za zadevno tedensko ali mesečno obdobje, ko traja kršitev, ne sme presegati najvišjega zneska periodičnih denarnih kazni, ki bi se za zadevno obdobje uporabljali na dnevni osnovi v skladu z navedeno točko.

Periodične denarne kazni se lahko naložijo na določen datum in začnejo uporabljati pozneje.
Člen 67 3.

Skupni letni neto promet iz odstavka 2, točka (a)(i), tega člena, je vsota naslednjih postavk, določenih v skladu s prilogama III in IV k Izvedbeni uredbi (EU) 2021/451:

(a) 

prihodkov iz obresti;

(b) 

odhodkov za obresti;

(c) 

odhodkov zaradi delniškega kapitala, vračljivega na zahtevo;

(d) 

prihodkov iz dividend;

(e) 

prihodkov iz naslova provizij in opravnin;

(f) 

odhodkov iz naslova provizij in opravnin;

(g) 

dobičkov ali izgub iz finančnih sredstev in obveznosti v posesti za trgovanje, neto;

(h) 

dobičkov ali izgub iz finančnih sredstev in obveznosti, določenih za merjenje po pošteni vrednosti prek poslovnega izida, neto;

(i) 

dobičkov ali izgub iz obračunavanja varovanja pred tveganjem, neto;

(j) 

čistih dobičkov ali izgub iz tečajnih razlik;

(k) 

drugih poslovnih prihodkov;

(l) 

drugih poslovnih odhodkov.

Podlaga za izračun za namene tega člena so najnovejše letne nadzorniške finančne informacije, na podlagi katerih je kazalnik večji od nič. Kadar za pravno osebo iz odstavka 2 tega člena ne velja Izvedbena uredba (EU) 2021/451, je ustrezni skupni letni neto promet skupni letni neto promet ali ustrezna vrsta prihodka v skladu z veljavnim računovodskim okvirom. Kadar je zadevna družba del skupine, je zadevni skupni letni neto promet enak skupnemu letnemu neto prometu, ki izhaja iz konsolidiranega računovodskega izkaza končne nadrejene osebe.
Člen 67 4.
Povprečni dnevni neto promet iz odstavka 2, točka (b)(i), je skupni letni neto promet iz odstavka 3, deljen s 365.

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

Zahteve

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 11.07.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013L0036
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.