+4. Riktlinjer
---+Avdelning I – proportionalitet
------+17. Vid tillämpningen av dessa riktlinjer ska de behöriga myndigheterna och värdepappersföretagen …
------+18. Inom ramen för föregående punkt ska hänsyn tas till de olika affärsmodeller som …
------+19. När de behöriga myndigheterna och värdepappersföretagen tillämpar den proportionalitetsprincip …
------+20. Vid tillämpningen av proportionalitetsprincipen och för att säkerställa ett korrekt …
------+21. Värdepappersföretag som är juridiska personer som leds av en enda fysisk person ska ha …
---+Avdelning II – ledningsorganets och kommittéernas roll och sammansättning
---+1 Ledningsorganets roll och ansvarsområden
------+22. Ledningsorganet måste ha det yttersta och övergripande ansvaret för värdepappersföretaget och …
------+23. Ledningsorganets uppgifter ska vara tydligt definierade och åtskillnad ska göras mellan de …
------+24. Ledningsorganet i dess tillsynsfunktion och i dess ledningsfunktion ska samverka på ett …
------+25. Utan att det påverkar de uppgifter och ansvarsområden som åläggs ledningsorganet enligt …
------+26. När ledningsorganet inrättar, godkänner och övervakar genomförandet av de aspekter som anges i …
------+27. Ledningsorganet ska övervaka processerna för informationsgivning och kommunikation med externa …
------+28. Alla ledamöter i ledningsorganet ska ha kännedom om värdepappersföretagets övergripande …
------+29. En ledamot i ledningsorganet får ansvara för en intern kontrollfunktion enligt vad som anges i …
------+30. Ledningsorganet ska övervaka, regelbundet se över och åtgärda eventuella konstaterade brister i …
------+31. I de fall värdepappersföretaget är en juridisk person som leds av en enda fysisk person i …
---+2 Ledningsorganets ledningsfunktion
------+32. Inom ramen för dess ledningsfunktion ska ledningsorganet aktivt arbeta med …
------+33. Ledningsorganet i dess ledningsfunktion ska ansvara för genomförandet av de strategier som …
------+34. Ledningsorganet i dess ledningsfunktion ska på ett konstruktivt sätt ifrågasätta och kritiskt …
------+35. Utan att det påverkar det nationella införlivandet av direktiv (EU) 2015/849 om bekämpning av …
---+3 Ledningsorganets tillsynsfunktion
------+36. Ledamöternas roll i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion ska innefatta övervakning och …
------+37. Utan att det påverkar tillämpningen av nationell rätt ska ledningsorganet i dess …
------+38. Utan att det påverkar de ansvarsområden som föreskrivs i tillämplig nationell bolagsrätt ska …
---+4 Rollen för ordföranden i ledningsorganet
------+39. Ordföranden för ledningsorganet ska leda ledningsorganet, bidra till ett effektivt …
------+40. Ordföranden ska uppmuntra och främja öppen och kritisk diskussion och se till att avvikande …
------+41. Inom företag vari ordföranden får åta sig verkställande uppgifter ska värdepappersföretaget ha …
------+42. Ordföranden ska fastställa dagordningar för möten och se till att diskussioner som rör …
------+43. Ledningsorganets ordförande ska säkerställa en tydlig ansvarsfördelning mellan ledamöterna i …
---+5 Kommittéer inom ledningsorganet i dess tillsynsfunktion
---+5.1 Inrättande av kommittéer
------+44. Enligt artikel 28 i direktivet om tillsyn av värdepappersföretag, och om inte annat anges i …
------+45. Om ingen riskkommitté har inrättats ska hänvisningarna i dessa riktlinjer till denna kommitté …
------+46. Värdepappersföretag får, med beaktande av de kriterier som anges i avdelning I i dessa …
------+47. Värdepappersföretag ska säkerställa en tydlig ansvars- och uppgiftsfördelning mellan de …
------+48. Kommittéerna ska stödja tillsynsfunktionen på specifika områden och bidra till utformningen och …
---+5.2 Kommittéernas sammansättning
------+49. Alla kommittéer ska ledas av en icke verkställande ledamot i ledningsorganet som kan göra …
------+50. Oberoende ledamöter i ledningsorganet i dess tillsynsfunktion ska vara aktivt delaktiga i …
------+51. I de fall kommittéer måste inrättas i enlighet med direktiv (EU) 2019/2034 eller nationell rätt …
------+52. Riskkommittén ska bestå av icke verkställande ledamöter i ledningsorganet i dess …
------+53. Riskkommittén ska om möjligt ledas av en oberoende ledamot. Riskkommitténs ledamöter ska både …
---+5.3 Kommittéernas förfaranden
------+54. Kommittéerna ska regelbundet rapportera till ledningsorganet i dess tillsynsfunktion.
------+55. Kommittéerna ska samverka med varandra när så är lämpligt. Utan att det påverkar tillämpningen …
------+56. Kommittéledamöterna ska föra öppna och kritiska diskussioner, och avvikande åsikter ska …
------+57. Kommittéerna ska dokumentera dagordningarna för kommittémöten samt mötenas huvudsakliga …
------+58. Riskkommittén ska som minst a. ha tillgång till all relevant information och alla relevanta …
---+5.4 Riskkommitténs roll
------+59. I de fall en riskkommitté inrättats ska den som minst a. ge råd och stöd till ledningsorganet i …
------+60. Riskkommittén ska samarbeta med andra kommittéer vars verksamhet kan ha en inverkan på …
---+Avdelning III – styrningsram
---+6 Organisatorisk ram och struktur
---+6.1 Organisatorisk ram
------+61. Ledningsorganet i ett värdepappersföretag ska säkerställa en lämplig och transparent …
------+62. Ledningsorganet ska se till att de interna kontrollfunktionerna har de lämpliga ekonomiska …
------+63. Värdepappersföretagets struktur ska inte utgöra ett hinder för ledningsorganets förmåga att …
------+64. Ledningsorganet ska bedöma om och hur väsentliga förändringar av koncernens struktur (t.ex. …
---+6.2 Känna till strukturen
------+65. Ledningsorganet ska ha full kännedom om och förstå värdepappersföretagets juridiska …
------+66. Ledningsorganet ska vara ansvarigt för att godkänna sunda strategier och policyer för …
------+67. Ledningsorganet ska vägleda värdepappersföretagets struktur, utveckling och begränsningar samt …
------+68. Ledningsorganet i ett moderföretag inom unionen ska inte bara förstå koncernens juridiska …
------+69. Ledningsorganet i ett moderföretag inom unionen ska säkerställa att de olika koncernenheterna …
---+6.3 Komplexa strukturer och icke-standardiserade eller icke-transparenta verksamheter
------+70. Värdepappersföretag ska undvika att inrätta komplexa strukturer som kan försvåra insynen. …
------+71. Under alla omständigheter ska värdepappersföretag inte inrätta svåröverblickbara eller onödigt …
------+72. När sådana strukturer inrättas ska ledningsorganet förstå dem och deras syfte samt de särskilda …
------+73. Värdepappersföretag ska dokumentera sina beslut och ska kunna motivera besluten för de behöriga …
------+74. Ledningsorganet ska se till att lämpliga åtgärder vidtas för att undvika eller minska de risker …
------+75. Dessa strukturer och verksamheter, inbegripet deras efterlevnad av lagstiftning och …
------+76. Värdepappersföretag ska vidta effektiva riskhanteringsåtgärder när de utför …
---+7 Organisatorisk ram i ett koncernsammanhang
------+77. I enlighet med artikel 25 i direktiv (EU) 2019/2034 och artikel 7 i förordning (EU) 2019/2033 …
------+78. Ledningsorganet i ett dotterföretag som omfattas av direktiv (EU) 2019/2034 ska på enskild nivå …
------+79. På gruppnivå ska moderföretaget inom unionen säkerställa att alla värdepappersföretag och andra …
------+80. Ett moderföretag inom unionen ska beakta alla dess dotterföretags intressen och hur strategier …
------+81. Ett moderföretag inom unionen och dess dotterföretag ska säkerställa att de värdepappersföretag …
------+82. Moderföretaget inom unionen ska säkerställa att de dotterföretag som är etablerade i …
------+83. Styrningskraven i direktiv (EU) 2019/2034 och bestämmelserna i dessa riktlinjer gäller för …
------+84. När värdepappersföretag fastställer policyer och dokumenterar styrningsformer ska de ta hänsyn …
---+Avdelning IV – riskkultur och företagande
---+8 Riskkultur
------+85. En sund, omsorgsfull och konsekvent riskkultur ska vara ett väsentligt inslag i …
------+86. Värdepappersföretag ska utarbeta en integrerad och företagsövergripande riskkultur som bygger …
------+87. Värdepappersföretag ska utarbeta en riskkultur genom policyer, kommunikation och …
------+88. Personalen ska ha full kännedom om sina ansvarsområden och skyldigheter avseende riskhantering. …
------+89. En stark riskkultur ska innefatta, men är inte nödvändigtvis begränsad till, följande: a. …
---+9 Företagsvärden och uppförandekod
------+90. Ledningsorganet ska utveckla, anta, följa och främja höga etiska och yrkesmässiga standarder …
------+91. Värdepappersföretag ska säkerställa att det inte förekommer någon diskriminering av personal på …
------+92. Värdepappersföretagens policyer ska vara könsneutrala. Detta inkluderar men är inte begränsat …
------+93. De standarder som införlivas ska syfta till att förbättra värdepappersföretagets robusta …
------+94. Ledningsorganet ska ha tydliga och dokumenterade policyer för hur dessa standarder ska …
------+95. Värdepappersföretag ska övervaka efterlevnaden av sådana standarder och se till att personalen …
---+10 Policy om intressekonflikter på företagsnivå
------+96. Ledningsorganet ska vara ansvarigt för att fastställa, godkänna och övervaka genomförandet och …
------+97. Värdepappersföretagens åtgärder för att hantera eller, i tillämpliga fall, mildra …
---+11 Policy om intressekonflikter för personal
------+98. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 23 i direktiv 2014/65/EU och avsnitt 3 i kapitel …
------+99. Syftet med policyn ska vara att identifiera intressekonflikter hos personal, inbegripet …
------+100. När det gäller intressekonflikter som kan uppstå till följd av tidigare relationer ska …
------+101. Policyn ska som minst omfatta följande situationer eller relationer där intressekonflikter kan …
------+102. Oaktat det som anges ovan, om en anställd är aktieägare i ett värdepappersföretag eller …
------+103. Policyn ska beskriva förfarandena för rapportering och kommunikation till den funktion som …
------+104. Policyn ska skilja mellan bestående intressekonflikter som måste hanteras permanent och …
------+105. Policyn ska innehålla förfaranden, åtgärder, dokumentationskrav och skyldigheter beträffande …
------+106. Policyn ska särskilt behandla risken för intressekonflikter på ledningsorganets nivå och ge …
------+107. När värdepappersföretag mildrar konstaterade intressekonflikter hos ledamöter i …
------+108. Faktiska eller potentiella intressekonflikter som har rapporterats till den ansvariga …
------+109. Alla faktiska och potentiella intressekonflikter på ledningsorganets nivå, både enskilda och …
---+11.1 Policy om intressekonflikter i samband med lån och andra transaktioner med ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter
------+110. Som en del av policyn om intressekonflikter för personal (avsnitt 11) och hanteringen av …
------+111. Värdepappersföretag ska överväga ytterligare kategorier av närstående parter som helt eller …
------+112. Ramen för intressekonflikter ska säkerställa att beslut som rör lån och genomförandet av andra …
------+113. Ledningsorganet ska inrätta tillämpliga beslutsprocesser för beviljandet av lån och …
------+114. I ramen för intressekonflikter ska ledningsorganet fastställa lämpliga gränsvärden (t.ex. per …
------+115. Den ledamot i ledningsorganet som gynnas av ett sådant väsentligt lån eller annan väsentlig …
------+116. När beslut ska fattas om ett lån eller annan transaktion med en ledamot i ledningsorganet …
------+117. För att säkerställa efterlevnad av policyerna om intressekonflikter ska värdepappersföretaget …
---+11.2 Dokumentation av lån till ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter samt ytterligare information
------+118. Vid tillämpningen av artikel 26 i direktiv (EU) 2019/2034 ska värdepappersföretag dokumentera …
------+119. Värdepappersföretag ska se till att dokumentationen av alla lån till ledamöter i …
---+12 Interna förfaranden för uppgiftslämning
------+120. Värdepappersföretag ska införa och upprätthålla lämpliga interna policyer och förfaranden för …
------+121. För att undvika intressekonflikter ska det vara möjligt för personalen att rapportera …
------+122. Förfarandena för uppgiftslämning ska göras tillgängliga för all personal i ett …
------+123. Information som lämnas av personalen genom förfarandena för uppgiftslämning ska, om så är …
------+124. Värdepappersföretag ska se till att den person som rapporterar överträdelsen skyddas på …
------+125. Värdepappersföretag ska också skydda personer som har rapporterats från eventuella negativa …
------+126. I synnerhet ska interna förfaranden för uppgiftslämning a. dokumenteras (t.ex. i form av …
---+13 Rapportering av överträdelser till behöriga myndigheter
------+127. I enlighet med artikel 22 i direktiv (EU) 2019/2034 ska de behöriga myndigheterna inrätta …
------+128. Utan att det påverkar möjligheten att rapportera överträdelser genom de behöriga …
---+Avdelning V – ram och mekanismer för intern kontroll
---+14 Ram för intern kontroll
------+129. Värdepappersföretag ska utveckla och bibehålla en kultur som uppmuntrar en positiv inställning …
------+130. Ramen för intern kontroll hos det berörda värdepappersföretaget ska anpassas i varje enskilt …
------+131. Värdepappersföretag ska införa lämpliga processer och förfaranden för att säkerställa att de …
------+132. Ramen för intern kontroll ska omfatta hela organisationen, inklusive ledningsorganets …
------+133. Ett värdepappersföretags ram för intern kontroll ska säkerställa a. ändamålsenlig och effektiv …
---+15 Genomförande av en ram för intern kontroll
------+134. Ledningsorganet ska ansvara för att upprätta och övervaka att ramen, processerna och …
------+135. Värdepappersföretaget ska ha en tydlig, transparent och dokumenterad beslutsprocess och en …
------+136. Värdepappersföretag ska förmedla dessa policyer, mekanismer och förfaranden till all personal …
------+137. De interna kontrollfunktionerna ska kontrollera att de policyer, mekanismer och förfaranden …
------+138. De interna kontrollfunktionerna ska regelbundet lämna skriftliga rapporter till …
---+16 Ram för riskhantering
------+139. Som ett led i den övergripande ramen för intern kontroll ska värdepappersföretag ha en …
------+140. Ett värdepappersföretags riskhanteringsram ska omfatta policyer, förfaranden, riskgränser och …
------+141. Ett värdepappersföretags riskhanteringsram ska ge specifik vägledning om genomförandet av …
------+142. Riskhanteringsramen ska vara föremål för oberoende intern översyn utförd av exempelvis …
------+143. När ett värdepappersföretag identifierar och mäter eller bedömer risker ska det utarbeta …
------+144. Värdepappersföretag ska ta hänsyn till att resultaten av kvantitativa bedömningsmetoder …
------+145. Det yttersta ansvaret för riskbedömning ligger helt och hållet hos värdepappersföretaget, som …
------+146. Värdepappersföretag ska vara fullt medvetna om modellernas och mätmetodernas begränsningar och …
------+147. Utöver de egna bedömningarna får värdepappersföretag även använda sig av externa …
------+148. Mekanismer för regelbunden och öppen rapportering ska inrättas så att ledningsorganet, dess …
------+149. Effektiv kommunikation och medvetenhet om risker och riskstrategin är avgörande för hela …
---+17 Interna kontrollfunktioner
------+150. De interna kontrollfunktionerna ska inbegripa en ändamålsenlig och permanent intern funktion …
------+151. Om värdepappersföretaget inte inrättar en intern riskhanteringsfunktion eller en …
------+152. Utan att det påverkar tillämpningen av den nationella lagstiftning som införlivar direktiv …
---+17.1 Chefer för de interna kontrollfunktionerna
------+153. Chefer för interna kontrollfunktioner ska tillsättas på en nivå i hierarkin som är tillräcklig …
------+154. Cheferna för interna kontrollfunktioner ska i tillämpliga fall ha tillgång till, samt …
------+155. Värdepappersföretag ska ha dokumenterade förfaranden för att tillsätta chefer för interna …
---+17.2 De interna kontrollfunktionernas oberoende ställning
------+156. För att de interna kontrollfunktionerna ska anses vara oberoende ska följande villkor vara …
---+17.3 De interna kontrollfunktionernas resurser
------+157. De interna kontrollfunktionerna ska ha tillräckliga resurser. Med beaktande av tillämpningen …
------+158. Interna kontrollfunktioner ska ha lämpliga it-system och stöd till sitt förfogande samt ha …
---+18 Riskhanteringsfunktion
------+159. Riskhanteringsfunktionen ska omfatta hela värdepappersföretaget. Riskhanteringsfunktionen ska …
------+160. Riskhanteringsfunktionen ska, när så krävs, ha direkt tillgång till ledningsorganet i dess …
------+161. Riskhanteringsfunktionen ska ha tillgång till alla affärsområden och andra interna enheter som …
------+162. Personalen vid riskhanteringsfunktionen ska ha tillräckliga kunskaper, färdigheter och …
------+163. Riskhanteringsfunktionen ska vara ett centralt organisatoriskt inslag i värdepappersföretaget …
------+164. I en koncern ska riskhanteringsfunktionen i moderföretaget inom unionen kunna ge en …
------+165. Riskhanteringsfunktionen ska tillhandahålla relevanta och oberoende uppgifter, analyser och …
---+18.1 Riskhanteringsfunktionens roll i riskstrategi och riskbeslut
------+166. Riskhanteringsfunktionen ska på ett tidigt stadium vara delaktig i utarbetandet av …
------+167. Riskhanteringsfunktionens involvering i beslutsprocesser ska säkerställa att risköverväganden …
---+18.2 Riskhanteringsfunktionens roll vid väsentliga förändringar
------+168. Innan beslut om väsentliga förändringar av processer eller system, eller exceptionella …
------+169. Riskhanteringsfunktionen ska utvärdera på vilka sätt de risker som identifierats kan påverka …
---+18.3 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller att identifiera, mäta, bedöma, hantera, reducera, övervaka och rapportera risker
------+170. Riskhanteringsfunktionen ska säkerställa att det finns en lämplig riskhanteringsram och att …
------+171. Riskhanteringsfunktionen ska säkerställa att identifieringen och bedömningen av risker inte …
------+172. Riskhanteringsfunktionen ska säkerställa att transaktioner med närstående parter ses över och …
------+173. Riskhanteringsfunktionen ska se till att alla identifierade risker övervakas på ett effektivt …
------+174. Riskhanteringsfunktionen ska regelbundet övervaka värdepappersföretagets faktiska riskprofil …
------+175. Riskhanteringsfunktionen ska analysera tendenser och erkänna nya eller framväxande risker och …
------+176. Riskhanteringsfunktionen ska utvärdera tänkbara sätt att minska risker. Rapporteringen till …
---+18.4 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller gränser
------+177. Riskhanteringsfunktionen ska göra oberoende bedömningar av överträdelser av riskaptit eller …
------+178. Riskhanteringsfunktionen ska ha en central roll i att säkerställa att ett beslut beträffande …
---+18.5 Chef för riskhanteringsfunktionen
------+179. I de fall en chef för riskhanteringsfunktionen har tillsatts ska denne ansvara för att förse …
------+180. Chefen för riskhanteringsfunktionen ska ha den sakkunskap och den oberoende och ledande …
------+181. Chefen för riskhanteringsfunktionen ska kunna invända mot beslut som fattats av …
------+182. Värdepappersföretag ska inrätta skärpta förfaranden för godkännandet av beslut om vilka chefen …
---+19 Funktion för regelefterlevnad
------+183. Värdepappersföretag ska inrätta en permanent och ändamålsenlig funktion för regelefterlevnad …
------+184. Den regelefterlevnadsansvariges roll kan, med beaktande av proportionalitetsprincipen i …
------+185. Personalen vid funktionen för regelefterlevnad ska ha tillräckliga kunskaper, färdigheter och …
------+186. Ledningsorganet i dess tillsynsfunktion ska övervaka genomförandet av en väldokumenterad …
------+187. Funktionen för regelefterlevnad ska ge ledningsorganet råd om åtgärder som ska vidtas för att …
------+188. Funktionen för regelefterlevnad ska se till att övervakning av regelefterlevnad utförs genom …
------+189. Värdepappersföretag ska vidta lämpliga åtgärder mot interna eller externa beteenden som skulle …
------+190. Värdepappersföretag ska se till att deras dotterföretag och filialer vidtar åtgärder för att …
---+20 Internrevisionsfunktion
------+191. I de fall en internrevisionsfunktion har inrättats ska den vara oberoende och ha tillräcklig …
------+192. Internrevisionsfunktionen ska vara oberoende av den verksamhet som den granskar. Den ska …
------+193. Internrevisionsfunktionen ska, utifrån en riskbaserad metod, oberoende granska och objektivt …
------+194. Internrevisionsfunktionen ska inte vara delaktig i utformningen, urvalet, fastställandet eller …
------+195. Internrevisionsfunktionen ska bedöma om värdepappersföretagets ram för intern kontroll, som …
------+196. Internrevisionsfunktionen ska i synnerhet kontrollera integriteten hos de processer som …
------+197. Internrevisionsfunktionen ska ha obegränsad tillgång till värdepappersföretagens samtliga …
------+198. Internrevisionsfunktionen ska följa nationella och internationella yrkesstandarder. Ett …
------+199. Internrevisionsarbetet ska utföras enligt en revisionsplan och ett detaljerat revisionsprogram …
------+200. En internrevisionsplan ska utarbetas minst en gång per år på grundval av de årliga målen för …
------+201. Alla revisionsrekommendationer ska vara föremål för ett formellt uppföljningsförfarande på …
---+Avdelning VI – hantering av driftskontinuitet
------+202. Värdepappersföretag ska upprätta en sund hanterings- och återhämtningsplan för …
------+203. Värdepappersföretag får inrätta en särskild och oberoende driftskontinuitetsfunktion.
------+204. Ett värdepappersföretags verksamhet är beroende av flera kritiska resurser (däribland …
------+205. För att upprätta en sund plan för driftskontinuitetshantering ska värdepappersföretaget …
------+206. På grundval av ovannämnda analyser ska värdepappersföretaget inrätta följande: a. Beredskaps- …
------+207. Beredskapsplaner, driftskontinuitetsplaner och återhämtningsplaner ska dokumenteras och …
---+Avdelning VII – transparens
------+208. Strategier, policyer och förfaranden ska förmedlas till all relevant personal i hela …
------+209. Ledningsorganet ska således på ett tydligt och konsekvent sätt informera och uppdatera den …
------+210. I de fall de behöriga myndigheterna, i enlighet med artikel 44 i direktiv (EU) 2019/2034 …
------+211. Offentliggörandet ska som minst innehålla a. en översikt över värdepappersföretagets och …

4. Riktlinjer

4. Riktlinjer

1. Översikt

,

Rubrik	Reglering
Avdelning I – proportionalitet	Avdelning I – proportionalitet
Avdelning II – ledningsorganets och kommittéernas roll och sammansättning	Avdelning II – ledningsorganets och kommittéernas roll och sammansättning
1 Ledningsorganets roll och ansvarsområden	1 Ledningsorganets roll och ansvarsområden
2 Ledningsorganets ledningsfunktion	2 Ledningsorganets ledningsfunktion
3 Ledningsorganets tillsynsfunktion	3 Ledningsorganets tillsynsfunktion
4 Rollen för ordföranden i ledningsorganet	4 Rollen för ordföranden i ledningsorganet
5 Kommittéer inom ledningsorganet i dess tillsynsfunktion	5 Kommittéer inom ledningsorganet i dess tillsynsfunktion
5.1 Inrättande av kommittéer	5.1 Inrättande av kommittéer
5.2 Kommittéernas sammansättning	5.2 Kommittéernas sammansättning
5.3 Kommittéernas förfaranden	5.3 Kommittéernas förfaranden
5.4 Riskkommitténs roll	5.4 Riskkommitténs roll
Avdelning III – styrningsram	Avdelning III – styrningsram
6 Organisatorisk ram och struktur	6 Organisatorisk ram och struktur
6.1 Organisatorisk ram	6.1 Organisatorisk ram
6.2 Känna till strukturen	6.2 Känna till strukturen
6.3 Komplexa strukturer och icke-standardiserade eller icke-transparenta verksamheter	6.3 Komplexa strukturer och icke-standardiserade eller icke-transparenta verksamheter
7 Organisatorisk ram i ett koncernsammanhang	7 Organisatorisk ram i ett koncernsammanhang
Avdelning IV – riskkultur och företagande	Avdelning IV – riskkultur och företagande
8 Riskkultur	8 Riskkultur
9 Företagsvärden och uppförandekod	9 Företagsvärden och uppförandekod
10 Policy om intressekonflikter på företagsnivå	10 Policy om intressekonflikter på företagsnivå
11 Policy om intressekonflikter för personal	11 Policy om intressekonflikter för personal
11.1 Policy om intressekonflikter i samband med lån och andra transaktioner med ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter	11.1 Policy om intressekonflikter i samband med lån och andra transaktioner med ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter
11.2 Dokumentation av lån till ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter samt ytterligare information	11.2 Dokumentation av lån till ledamöter i ledningsorganet och deras närstående parter samt ytterligare information
12 Interna förfaranden för uppgiftslämning	12 Interna förfaranden för uppgiftslämning
13 Rapportering av överträdelser till behöriga myndigheter	13 Rapportering av överträdelser till behöriga myndigheter
Avdelning V – ram och mekanismer för intern kontroll	Avdelning V – ram och mekanismer för intern kontroll
14 Ram för intern kontroll	14 Ram för intern kontroll
15 Genomförande av en ram för intern kontroll	15 Genomförande av en ram för intern kontroll
16 Ram för riskhantering	16 Ram för riskhantering
17 Interna kontrollfunktioner	17 Interna kontrollfunktioner
17.1 Chefer för de interna kontrollfunktionerna	17.1 Chefer för de interna kontrollfunktionerna
17.2 De interna kontrollfunktionernas oberoende ställning	17.2 De interna kontrollfunktionernas oberoende ställning
17.3 De interna kontrollfunktionernas resurser	17.3 De interna kontrollfunktionernas resurser
18 Riskhanteringsfunktion	18 Riskhanteringsfunktion
18.1 Riskhanteringsfunktionens roll i riskstrategi och riskbeslut	18.1 Riskhanteringsfunktionens roll i riskstrategi och riskbeslut
18.2 Riskhanteringsfunktionens roll vid väsentliga förändringar	18.2 Riskhanteringsfunktionens roll vid väsentliga förändringar
18.3 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller att identifiera, mäta, bedöma, hantera, reducera, övervaka och rapportera risker	18.3 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller att identifiera, mäta, bedöma, hantera, reducera, övervaka och rapportera risker
18.4 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller gränser	18.4 Riskhanteringsfunktionens roll när det gäller gränser
18.5 Chef för riskhanteringsfunktionen	18.5 Chef för riskhanteringsfunktionen
19 Funktion för regelefterlevnad	19 Funktion för regelefterlevnad
20 Internrevisionsfunktion	20 Internrevisionsfunktion
Avdelning VI – hantering av driftskontinuitet	Avdelning VI – hantering av driftskontinuitet
Avdelning VII – transparens	Avdelning VII – transparens

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

Krav
Källa	Krav

3. Relaterade standarder

Standarder
Källa	Krav

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/