188. Funktionen för regelefterlevnad ska se till att övervakning av regelefterlevnad utförs genom …

Funktionen för regelefterlevnad ska se till att övervakning av regelefterlevnad utförs genom ett strukturerat och väldefinierat övervakningsprogram och att policyn för regelefterlevnad följs. Funktionen för regelefterlevnad ska rapportera till ledningsorganet och, när så är lämpligt, kommunicera med riskhanteringsfunktionen om värdepappersföretagets efterlevnadsrisk och hur denna hanteras. Funktionen för regelefterlevnad och riskhanteringsfunktionen ska samarbeta och utbyta information på lämpligt sätt för att fullgöra sina respektive uppgifter. Iakttagelser som görs av funktionen för regelefterlevnad ska beaktas av ledningsorganet och riskhanteringsfunktionen när dessa fattar beslut.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/