188. A megfelelőség biztosítási részleg biztosítja, hogy a megfelelés nyomon követését strukturált …

A megfelelőség biztosítási részleg biztosítja, hogy a megfelelés nyomon követését strukturált és jól meghatározott megfelelés- ellenőrzési program segítségével végezzék, és hogy a megfelelési politikát betartsák. A megfelelőség biztosítá si részleg a vezető testületnek számol be, és adott esetben kommunikál a kockázatkezelési részleggel a befektetési vállalkozás megfelelési kockázatáról és annak kezeléséről. A megfelelőség biztosítási részleg és a kockázatkezelési részleg saját feladataik elvégzéséhez együttműködik, és adott esetben információt cserél. A megfelelőség biztosítási részleg megállapításait a vezető testület és a kockázatkezelési részleg a döntéshozatali folyamatok során figyelembe veszi.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/