188. De compliancefunctie zorgt ervoor dat naleving wordt bewaakt door middel van een …

De compliancefunctie zorgt ervoor dat naleving wordt bewaakt door middel van een gestructureerd en duidelijk gedefinieerd programma voor toezicht op de naleving en dat het nalevingsbeleid wordt nageleefd. De compliancefunctie rapporteert aan het leidinggevend orgaan en communiceert in voorkomend geval met de risicobeheerfunctie over het nalevingsrisico van de beleggingsonderneming en het beheer daarvan. De compliancefunctie en de risicobeheerfunctie werken samen en wisselen zo nodig informatie uit om hun respectieve taken te kunnen uitvoeren. Het leidinggevend orgaan en de risicobeheerfunctie houden bij de besluitvorming rekening met de bevindingen van de compliancefunctie.

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/