188. Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse …

Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks tagama, et vastavusseireks kasutatakse struktureeritud ja täpselt määratletud vastavusseirekava ning järgitakse vastavuskontrolli poliitikat. Vastavuskontrolli funktsiooni täitja peaks juhtorganile aru andma ja suhtlema asjakohaselt riskijuhtimise funktsiooni täitjaga seoses investeerimisühingu nõuetele vastavusega seotud riski ja selle juhtimisega. Vastavuskontrolli funktsiooni ja riskijuhtimise funktsiooni täitjad peaksid oma ülesannete täitmiseks tegema koostööd ning vahetama asjakohast teavet. Juhtorgan ja riskijuhtimise funktsiooni täitja peaksid otsustamisel arvestama vastavuskontrolli funktsiooni täitja järeldustega.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/