56. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …

För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för värdepappersföretag i kategori 2 bör de behöriga myndigheterna

• a. kontrollera nyckelindikatorer på kvartalsbasis,
• b. uppdatera bedömningarna av alla enskilda ÖUP-delar minst vart tredje år,
• c. ha kontakt med värdepappersföretagets ledningsorgan och verkställande ledning minst lika ofta som bedömningen av alla ÖUP-delar.

2.4.3 Värdepappersföretag i kategori 3

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/