55. Консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата …

Консолидиращият надзорен орган и компетентните органи на държавата по произход и на приемащата държава следва, без да се засягат разпоредбите на Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 на Комисията и Регламент за изпълнение (ЕС) № 620/2014 на Комисията, да гарантират, че обменят подходяща информация поне по следните въпроси по пропорционален и правилен начин:

• а. доклади от вътрешен и външен одит, ако има такива, вътрешни доклади за риска на институцията, съсредоточени върху позиционирането на клона в рамките на институцията и върху рисковете, поети от институцията чрез особено значимия клон;
• б. отчети за ликвидността на институцията, събирани в съответствие с член 415 от Регламент (ЕС) № 575/2013;
• в. всяка относима информация, която компетентният орган на държавата по произход или на приемащата държава е получил от институцията при изготвянето на оценката на риска на клона в съответствие с раздел 5.1 от настоящите насоки;
• г. докладите, обобщаващи констатациите от проверките и инспекциите на място на клона, предприети от консолидиращия надзорен орган или компетентен орган на държавата по произход или на приемащата държава в съответствие с раздел 5.3 от настоящите насоки, като акцентът се поставя върху позиционирането на клона в рамките на групата и рисковете, поети от институцията чрез особено значимия клон;
• д. информация относно специфични за клона надзорни и други мерки, предприети или планирани от консолидиращите надзорни органи или компетентния орган на държавата членка по произход (вж. също раздел 5.5);
• е. всякакви предпазни мерки, предприети от компетентния орган на приемащата държава въз основа на член 43 от Директива 2013/36/ЕС, и мерки, предприети въз основа на член 50, параграф 4 от същата директива (вж. също раздел 5.5);
• ж. информация относно предстоящи основни промени, които засягат клона, например промени в информационната система или бизнес модела на институцията и всички приложими договорености за непрекъснатост на дейността и извънредни ситуации;
• з. информация относно операционни събития, включително всякакви значителни недостатъци или сривове в услугите, предоставяни на клиенти, в платежните услуги или информационни системи, доколкото са значими за клона, включително атаки и заплахи за кибер сигурността или сигурността на информацията, както и прекъсвания или грешки, които увреждат или застрашават способността на клона да продължи дейността си или да изпълнява своите задължения като доставчик на платежни системи и платежни услуги;
• и. информация относно стратегии или бизнес планове във връзка с бъдещата дейност на клона, включително, но не само, всяко предлагане на значими нови продукти или услуги, които не са обхванати от член 39 на Директива 2013/36/ЕС;
• й. документация, произтичаща от прилагането на член 143, член 151, параграфи 4 и 9, членове 283, 312 и 363 от Регламент (ЕС) № 575/2013;
• к. информация, която е от значение за оценката на плана за възстановяване на групата или на плана на институцията.

1. Преглед

1.1 Препратки

• Член 415 Задължения за отчитане и формат на отчетност

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.