55. Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali …

Konsolidacijski nadzornik ter pristojni organi matične države in države gostiteljice bi morali brez poseganja v določbe Delegirane uredbe Komisije (EU) št. 524/2014 in Izvedbene uredbe Komisije (EU) št. 620/2014 zagotoviti sorazmerno in primerno izmenjavo ustreznih informacij vsaj o:

• a. notranjih in, kadar so na voljo, zunanjih revizijskih poročilih ter notranjem poročanju institucije o tveganju, ki se osredotoča na položaj podružnice v okviru institucije, in o tveganjih, ki jim je prek pomembnejše podružnice izpostavljena institucija;
• b. poročilih o likvidnosti, zbranih od institucije v skladu s členom 415 Uredbe (EU) št. 575/2013;
• c. kakršnih koli ustreznih informacijah, ki jih je pristojni organ matične države ali države gostiteljice med pripravo ocene tveganja podružnice v skladu z oddelkom 5.1 teh smernic pridobil od institucije;
• d. poročilih, v katerih so povzete ugotovitve preverjanj na kraju samem ali inšpekcijskih pregledov podružnice, ki jih je v skladu z oddelkom 5.3 teh smernic izvedel konsolidacijski nadzornik ali pristojni organ matične države ali države gostiteljice, pri čemer se ta poročila osredotočajo na položaj podružnice v skupini ter na tveganja, ki jim je prek pomembnejše podružnice izpostavljena institucija;
• e. posebnih nadzornih in drugih ukrepih v zvezi s podružnico, ki so jih sprejeli ali načrtovali konsolidacijski nadzorniki ali pristojni organ matične države (glej tudi oddelek 5.5);
• f. kakršnih koli previdnostnih ukrepih, ki jih je na podlagi člena 43 Direktive 2013/36/EU sprejel pristojni organ države gostiteljice, in ukrepih, sprejetih na podlagi člena 50(4) zadevne direktive (glej tudi oddelek 5.5);
• g. prihodnjih velikih spremembah, ki bodo vplivale na podružnico, kot so spremembe sistema IT ali poslovnega modela institucije, ter na kakršno koli neprekinjeno poslovanje in krizne dogovore;
• h. operativnih dogodkih, vključno z vsemi znatnimi napakami ali motnjami pri zagotavljanju storitev strankam, pri plačilnih storitvah ali v sistemih IT, če so povezani s podružnico, vključno s kibernetskimi napadi in grožnjami ali napadi in grožnjami v zvezi z informacijsko varnostjo ter motnjami ali napakami, ki škodijo sposobnosti podružnice, da nadaljuje svoje poslovne dejavnosti ali izpolnjuje svoje obveznosti kot ponudnik plačilnih sistemov in storitev, ali to sposobnost ogrožajo;
• i. strategijah ali poslovnih načrtih, povezanih s prihodnjimi dejavnostmi podružnice, ki med drugim vključujejo vse ponudbe pomembnih novih proizvodov ali storitev, ki niso zajete v členu 39 Direktive 2013/36/EU;
• j. dokumentaciji, nastali na podlagi uporabe členov 143, 151(4) in (9), 283, 312 ter 363 Uredbe (EU) št. 575/2013;
• k. oceni načrta za sanacijo skupine ali načrta institucije.

1. Pregled

1.1 Sklici

• Člen 415 Obveznost poročanja in način poročanja

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.