55. Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet …

Den konsoliderende tilsynsmyndighed og de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet sikrer med forbehold af bestemmelserne i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014 og Kommissionens gennemførelsesforordning (EU) nr. 620/2014, at de som minimum på en forholdsmæssig måde og i fyldestgørende omfang udveksler oplysninger om følgende:

• a. interne og, hvis disponible, eksterne revisionsrapporter og instituttets interne risikorapporter om filialens position inden for instituttet samt om risici taget af instituttet via den særligt væsentlige filial
• b. likviditetsrapporter fra instituttet indsamlet i overensstemmelse med artikel 415 i forordning (EU) nr. 575/2013
• c. enhver relevant oplysning, som enten den kompetente myndighed i hjemlandet eller værtslandet har indhentet fra instituttet i forbindelse med udarbejdelsen af risikovurderingen for filialen i overensstemmelse med afsnit 5.1 i disse retningslinjer
• d. rapporter, der sammenfatter resultaterne af kontroller på stedet i eller undersøgelsesbesøg hos filialen, foretaget af enten den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet i overensstemmelse med afsnit 5.3 i disse retningslinjer med fokus på filialens position inden for koncernen og på risici taget af instituttet via den særligt væsentlige filial
• e. information om filialspecifikke tilsyn eller andre foranstaltninger, udført eller planlagt af den konsoliderende tilsynsmyndighed eller den kompetente myndighed i hjemlandet (se også afsnit 5.5)
• f. eventuelle forsigtighedsforanstaltninger taget af den kompetente myndighed på grundlag af artikel 43 i direktiv 2013/36/EU og foranstaltninger baseret på artikel 50, stk. 4, i samme direktiv (se også afsnit 5.5)
• g. information om kommende større ændringer, der påvirker filialen, såsom ændringer i instituttets IT-system eller forretningsmodel samt relevante ordninger vedrørende forretningsnødplaner og beredskabsplaner
• h. information om operationelle hændelser, herunder substantielle fejl eller afbrydelser i ydelser leveret til kunder, i betalingssystemer eller IT-systemer, i det omfang de er relevante for filialen, herunder cyber- eller informationssikkerhedsangreb og -trusler samt forstyrrelser eller fejl, der skader eller udgør en risiko for filialens kapacitet til at videreføre sine aktiviteter eller opfylde sine forpligtelser som leverandør af betalingssystemer og betalingsydelser
• i. information om strategier eller forretningsplaner vedrørende filialens fremtidige operationer, herunder, men ikke begrænset til, udbud af væsentlige, nye produkter eller ydelser, der ikke er omfattet af artikel 39 i direktiv 2013/36/EU
• j. dokumentation, der udarbejdes på grund af anvendelsen af artikel 143, 151, stk. 4 og 9, samt artikel 283, 312 og 363 i forordning (EU) nr. 575/2013
• k. information af relevans for vurderingen af koncernens genopretningsplan eller instituttets plan.

1. Oversigt

1.1 Referencer

• Artikel 415 Indberetningspligt og indberetningsformat

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.