5.3 Процес на категоризиране на индивидуална и консолидирана основа

При определянето на категориите персонал съгласно член 30, параграф 1 от Директива (ЕС) 2019/2034 инвестиционните посредници следва да прилагат качествените и количествените критерии за категоризиране, включително РТС за категоризирания персонал и допълнително определените от инвестиционните посредници критерии както на индивидуална основа, като се използват цифрите и се взема предвид положението на отделния инвестиционен посредник, така и на консолидирана основа. На консолидирана основа предприятието майка от Съюза следва да прилага критериите, като използва консолидираните данни и отчита състоянието на консолидирана основа и въздействието върху рисковия профил на инвестиционните посредници на консолидирана основа.

При прилагането на качествените критерии за категоризиране на консолидирана основа членовете на персонала в дадено дъщерно предприятие са обхванати само ако те са отговорни за функциите, посочени в тези критерии на консолидирана или подконсолидирана основа. Например член на персонала в дъщерно предприятие, който е член на ръководния орган на това дъщерно предприятие, следва да бъде обхванат от критерия „членът на персонала е член на ръководния орган в неговата управленска функция“, само ако той или тя е също така член на ръководния орган на инвестиционния посредник майка от ЕС.

Когато прилагат количествени критерии за определяне на консолидирана основа, инвестиционните посредници следва да вземат предвид всички възнаграждения, предоставени на служител, в рамките на пълния обхват на пруденциалната консолидация.

При прилагането на качествените критерии за категоризиране инвестиционните посредници следва да категоризират персонала, отговорен за функцията, посочена в EBA Public

качествените критерии; основният критерий за категоризирането не е името на функцията, а правата и задълженията, определени за функцията.