101. Политиката следва да обхваща най - малко следните ситуации или отношения, при които може да …

Политиката следва да обхваща най - малко следните ситуации или отношения, при които може да възникнат конфликти на интереси:

• а. икономически интереси (напр. акции, други права на собственост и членства, финансови холдинги и други икономически интереси в търговски клиенти, права върху интелектуалната собственост, членство в орган или собственост върху даден орган или субект с несъвместими интереси);
• б. лични или професионални отношения със собствениците на квалифицирано участие в инвестиционния посредник;
• в. лични или професионални отношения с персонала на инвестиционния посредник или субектите, включени в обхвата на пруденциалната консолидация (напр. семейни връзки);
• г. друга или предишна трудова заетост в последните години (напр. последните пет години);
• д. лични или професионални отношения със съответните външни заинтересовани страни (напр. отношения, които са свързани със съществени доставчици, консултанти или други доставчици на услуги); и
• е. политическо влияние или политически отношения.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.