101. Policyn ska som minst omfatta följande situationer eller relationer där intressekonflikter kan …

Policyn ska som minst omfatta följande situationer eller relationer där intressekonflikter kan uppstå:

• a. Ekonomiska intressen (t.ex. aktier, andra äganderätter och medlemskap, finansiella innehav och andra ekonomiska intressen i företagskunder, immateriella rättigheter, medlemskap i ett organ eller ägandeförhållande i ett organ eller en enhet med motstridiga intressen).
• b. Personliga eller yrkesmässiga relationer med ägarna av kvalificerade innehav i värdepappersföretaget.
• c. Personliga eller yrkesmässiga relationer med personal i de värdepappersföretag eller enheter som omfattas av konsolidering under tillsyn (t.ex. familjeband).
• d. Andra anställningar och tidigare anställningar i nära förfluten tid (t.ex. fem år bakåt).
• e. Personliga eller yrkesmässiga relationer med relevanta externa intressenter (t.ex. samröre med betydande leverantörer, konsultföretag eller andra tjänsteleverantörer).
• f. Politiskt inflytande eller politiska förbindelser.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.