101. Käytäntöjen tulisi kattaa ainakin seuraavat tilanteet ja suhteet, joiden perusteella …

Käytäntöjen tulisi kattaa ainakin seuraavat tilanteet ja suhteet, joiden perusteella eturistiriitoja voi syntyä:

a. taloudelliset edut (esim. osakkeet, muut omistusoikeudet ja jäsenyydet, hallintaosuudet ja muut kaupallisiin asiakkaisiin liittyvät taloudelliset edut, immateriaalioikeudet, sellaisen elimen jäsenyys tai sellaisen elimen tai yksikön omistusoikeus, jonka edut ovat ristiriidassa sijoituspalveluyrityksen etujen kanssa);
b. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet tahoihin, joilla on huomattavia omistusosuuksia sijoituspalveluyrityksestä;
c. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet varovaisuusperiaatteen mukaisen konsolidoinnin piiriin kuuluvien sijoituspalveluyritysten tai yksiköiden henkilöstöön (esim. perhesuhteet);
d. muut työsuhteet ja aiemmat työsuhteet lähimenneisyydessä (esim. viimeisen viiden vuoden aikana);
e. henkilökohtaiset tai ammatilliset suhteet keskeisiin ulkoisiin sidosryhmiin (esim. suhteet olennaisiin toimittajiin, neuvonta- ja asiantuntijapalveluihin tai muihin palveluntarjoajiin); ja
f. poliittinen vaikutusvalta tai poliittiset suhteet.

1. Yleiskatsaus

Otsikko	Sääntely

Vaatimukset
Lähde	Vaatimus

Standardit
Lähde	Vaatimus

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.