101. La politica dovrebbe trattare quantomeno le seguenti situazioni o i seguenti rapporti in cui …

La politica dovrebbe trattare quantomeno le seguenti situazioni o i seguenti rapporti in cui possono emergere conflitti di interesse:

• a. interessi economici (ad es. azioni, altri diritti di proprietà e partecipazioni, posizioni finanziarie e altri interessi economici presso clienti commerciali, diritti di proprietà intellettuale, appartenenza a un organismo o proprietà di un organismo o di un’entità con interessi confliggenti);
• b. rapporti personali o professionali con i proprietari di partecipazioni qualificate nelle imprese di investimento;
• c. rapporti personali o professionali con il personale delle imprese di investimento o delle entità incluse nell’ambito del consolidamento prudenziale (ad es. legami di parentela);
• d. un’altra occupazione o un’occupazione svolta in precedenza (ad es. negli ultimi cinque anni);

(²³ ) Questa sezione dovrebbe essere letta unitamente agli orientamenti congiunti dell’ESMA e dell’ABE sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave ai sensi delle direttive 2013/36/UE e 2014/65/UE.

• e. rapporti personali o professionali con parti interessate esterne pertinenti (ad es. associazione con fornitori, consulenti o altri prestatori di servizi sostanziali); e
• f. influenza politica o relazioni politiche.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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