Дял 5 Оценка на вътрешното управление и контрола на инвестиционния посредник

1. Преглед

Наименование	Регулация
5.1 Общи положения	5.1 Общи положения
5.2 Обща рамка за вътрешно управление	5.2 Обща рамка за вътрешно управление
5.3 Организация и функциониране на ръководния орган	5.3 Организация и функциониране на ръководния орган
5.4 Политики и практики за възнаграждението	5.4 Политики и практики за възнаграждението
5.5 Рамка и функции за вътрешен контрол	5.5.1 Рамка за вътрешен контрол
5.6 Рамка за управление на риска	5.6 Рамка за управление на риска
5.7 Рискове от ИП/ФТ и съображения от пруденциален характер	5.7 Рискове от ИП/ФТ и съображения от пруденциален характер
5.8 Информационни и комуникационни технологии	5.8 Информационни и комуникационни технологии
5.9 Планиране на извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността	5.9 Планиране на извънредни ситуации и непрекъснатост на дейността
5.10 Прилагане на консолидирано ниво и последици за субектите в групата	5.10 Прилагане на консолидирано ниво и последици за субектите в групата
5.11 Резюме на констатациите и оценка	5.11 Резюме на констатациите и оценка

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания
Източник	Изискване

3. Свързани стандарти

Стандарти
Източник	Изискване

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.