399. В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните …

В съответствие с член 39, параграф 2, буква б) от Директива (ЕС) 2019/2034 компетентните органи може да:

• а) гарантират, че стратегията за риска на инвестиционния посредник отразява по подходящ начин склонността на инвестиционния посредник към риск за дружество, включително ежедневния търговски поток, концентрацията и неизпълнението от страна на контрагента), и е в съответствие с общата склонност за поемане на риск;
• б) изискват подходяща организационна рамка с достатъчни (качествени и количествени) човешки и технически ресурси;
• в) изискват от инвестиционния посредник да включва по - активно ръководния орган или неговите комитети в управлението на риска за дружеството;
• г) изискват от инвестиционния посредник да вземе предвид присъщия за дружеството риск при одобряването на нови продукти и системи;
• д) изискват от инвестиционния посредник да подобри идентифицирането на операционния риск (във връзка с ежедневния търговски поток) и системите за измерване; и/или

130

• е) коригират вътрешните оценки на размера на к - фактора за риска за дружеството и изчисляват допълнителното капиталово изискване.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.