399. Σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές …

Σύμφωνα με το άρθρο 39 παράγραφος 2 στοιχείο β) της οδηγίας (ΕΕ) 2019/2034, οι αρμόδιες αρχές μπορούν:

• α. να διασφαλίσουν ότι η στρατηγική κινδύνου της επιχείρησης επενδύσεων αντικατοπτρίζει σωστά τη διάθεση της επιχείρησης επενδύσεων να αναλάβει κινδύνους για την επιχείρηση, συμπεριλαμβανομένων των καθημερινών ροών συναλλαγών, της συγκέντρωσης και της αθέτησης υποχρεώσεων αντισυμβαλλομένου, και είναι συνεπής με τη συνολική διάθεση ανάληψης κινδύνου·

136

• β. να απαιτήσουν κατάλληλο οργανωτικό πλαίσιο με επαρκείς (ποιοτικούς και ποσοτικούς) ανθρώπινους και τεχνικούς πόρους·
• γ. να απαιτήσουν από την επιχείρηση επενδύσεων να εμπλέκει το διοικητικό όργανο ή τις επιτροπές του πιο ενεργά στη διαχείριση του κινδύνου για την επιχείρηση·
• δ. να απαιτήσουν από την επιχείρηση επενδύσεων να εξετάζει τον εγγενή κίνδυνο για την επιχείρηση κατά την έγκριση νέων προϊόντων και συστημάτων·
• ε. να απαιτήσουν από την επιχείρηση επενδύσεων να βελτιώσει τον προσδιορισμό του λειτουργικού κινδύνου (σχετικά με την καθημερινή ροή συναλλαγών) και τα συστήματα μέτρησης· και/ή

στ. να προσαρμόσουν τις εσωτερικές εκτιμήσεις του ποσού του παράγοντα K για τον κίνδυνο για την επιχείρηση και να υπολογίσουν την απαίτηση πρόσθετων ιδίων κεφαλαίων.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.