+399. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

399. Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset …

Direktiivin (EU) 2019/2034 39 artiklan 2 kohdan b alakohdan mukaisesti toimivaltaiset viranomaiset voivat

  • a. varmistaa, että sijoituspalveluyrityksen riskistrategiassa otetaan asianmukaisesti huomioon sijoituspalveluyrityksen riskinottohalu yritykseen kohdistuvan riskin osalta (mukaan lukien päivittäinen kaupankäyntivirta, keskittymät ja vastapuolen maksukyvyttömyys) ja että strategia on johdonmukainen yleisen riskinottohalukkuuden kanssa

123

  • b. edellyttää asianmukaista organisaatiokehystä, jossa on riittävät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöresurssit ja tekniset resurssit
  • c. vaatia sijoituspalveluyritystä ottamaan ylin hallintoelin tai sen komiteat aktiivisemmin mukaan yritystä koskevan riskin hallintaan
  • d. edellyttää sijoituspalveluyritystä ottamaan huomioon yritykseen kohdistuva riski jo silloin, kun se hyväksyy uusia tuotteita ja järjestelmiä
  • e. vaatia sijoituspalveluyritystä parantamaan operatiivisten riskien tunnistamista (päivittäisen kaupankäyntivirran osalta) ja mittausjärjestelmiä, ja/tai
  • f. oikaista yritykseen kohdistuvan riskin K-tekijän määrää koskevat sisäiset arviot ja laskea omien varojen lisävaatimus.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.