399. Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos …

Pagal Direktyvos (ES) 2019/2034 39 straipsnio 2 dalies b punktą kompetentingos institucijos gali:

a. užtikrinti, kad investicinės įmonės rizikos strategija tinkamai atspindėtų investicinės įmonės norimą prisiimti riziką, įskaitant dienos prekybos srautus, koncentraciją ir sandorio šalies įsipareigojimų neįvykdymą, ir atitiktų bendrą norimą prisiimti riziką;
b. reikalauti tinkamos organizacinės struktūros su pakankamais (kokybiniais ir kiekybiniais) žmogiškaisiais ir techniniais ištekliais;

110

c. re ikalauti, kad investicinė įmonė valdymo organą arba jo komitetus labiau įtrauktų į rizikos įmonei valdymą;
d. reikalauti, kad investicinė įmonė, tvirtindama naujus produktus ir sistemas, atsižvelgtų į įmonei būdingą riziką;
e. reikalauti, kad investicinė įmonė pagerintų operacinės rizikos nustatymą (susijusį su dienos prekybos srautu) ir matavimo sistemas ir (arba)
f. pakoreguoti K veiksnio sumos vidinius įverčius atsižvelgiant į riziką įmonei ir apskaičiuoti papildomų nuosavų lėšų reikalavimą.

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.