+399. Conformemente all’articolo 39, paragrafo 2, lettera b), della direttiva (UE) 2019/2034, le …

399. Conformemente all’articolo 39, paragrafo 2, lettera b), della direttiva (UE) 2019/2034, le …

Conformemente all’articolo 39, paragrafo 2, lettera b), della direttiva (UE) 2019/2034, le autorità competenti possono:

  • a. garantire che la strategia di rischio dell’impresa di investimento rifletta adeguatamente la sua propensione al rischio per l’impresa, compresi i flussi di negoziazione giornalieri, la concentrazione e il default della controparte, e sia coerente con la propensione al rischio complessiva;
  • b. richiedere un assetto organizzativo adeguato con risorse umane e tecniche sufficienti (sia qualitative che quantitative);
  • c. richiedere all’impresa di investimento di coinvolgere più attivamente l’organo di gestione o i suoi comitati nella gestione del rischio per l’impresa;
  • d. richiedere all’impresa di investimento di considerare il rischio intrinseco per l’impresa quando approva nuovi prodotti e sistemi;
  • e. richiedere all’impresa di investimento di migliorare l’individuazione del rischio operativo (relativo al flusso di negoziazione giornaliero) e i sistemi di misurazione e/o

121

  • f. adeguare le stime interne dell’importo del fattore K per il rischio per l’impresa e calcolare il requisito di fondi propri aggiuntivi.

1. Panoramica

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1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • EBA -

    EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

    DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.