45. Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни …

Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни процедури включват най - малко следното:

• а) описание на ролите и отговорностите на техния надзорен персонал по отношение на извършването на ПНПО, както и съответните отчетни линии при нормални и извънредни ситуации;
• б) договорености за сътрудничество с други съответни надзорни органи, за да се потърси тяхното мнение и съответния принос по конкретни въпроси, които могат да окажат въздействие върху констатациите или оценките на ПНПО, за да се избегне дублиране на работата и да се осигури последователност на оценките и на свързаните с тях надзорни мерки;

14

• в) процедури за документиране и регистриране на констатации и надзорни преценки;
• г) мерки за одобряване на констатациите и оценките, както и поетапни процедури при наличие на разногласия в рамките на компетентния орган, както при нормални, така и при извънредни ситуации;
• д) указания за организиране на диалог с инвестиционния посредник по модела за минимална ангажираност, както е предвидено в раздел 2.4, за да се направи оценка на отделните ПНПО елементи; и
• е) договорености за консултации с инвестиционен посредник и съобщаване на резултатите от ПНПО на инвестиционния посредник.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/