45. Die zuständigen Behörden sollten gewährleisten, dass die von ihnen festgelegten …

Die zuständigen Behörden sollten gewährleisten, dass die von ihnen festgelegten organisatorischen Regelungen für die Durchführung des SREP mindestens Folgendes umfassen:

• a. eine Beschreibung der Rollen und Verantwortlichkeiten des Aufsichtspersonals für die Durchführung des SREP sowie entsprechende Berichtswege unter normalen Umständen und in Krisensituationen;
• b. Regelungen für die Einbeziehung anderer einschlägiger Aufsichtsbehörden, um deren Ansichten und relevante Beiträge zu spezifischen Fragen einzuholen, die sich auf die SREP-Ergebnisse oder SREP-Scores auswirken könnten, um Doppelarbeit zu

14 vermeiden und die Kohärenz der Bewertung und der damit verbundenen Aufsichtsmaßnahmen sicherzustellen;

• c. Verfahren für die Dokumentation und Aufzeichnung der Ergebnisse und aufsichtlichen Entscheidungen;
• d. Regelungen für die Genehmigung der Ergebnisse und Scores sowie Eskalationsverfahren im Falle abweichender Auffassungen innerhalb der zuständigen Behörde unter normalen Umständen und in Krisensituationen;
• e. Regelungen für die Organisation des Dialogs mit der Wertpapierfirma entsprechend dem Grundsatz des Mindestmaßes an Überwachung (siehe Abschnitt 2.4) zur Bewertung einzelner SREP-Elemente und
• f. Regelungen für Konsultationen mit einer Wertpapierfirma und die Mitteilung der SREP-Ergebnisse an die Wertpapierfirma.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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