2.3 Организационни разпоредби

Компетентните органи следва да гарантират, че за провеждането на ПНПО, техните организационни процедури включват най - малко следното:

• а) описание на ролите и отговорностите на техния надзорен персонал по отношение на извършването на ПНПО, както и съответните отчетни линии при нормални и извънредни ситуации;
• б) договорености за сътрудничество с други съответни надзорни органи, за да се потърси тяхното мнение и съответния принос по конкретни въпроси, които могат да окажат въздействие върху констатациите или оценките на ПНПО, за да се избегне дублиране на работата и да се осигури последователност на оценките и на свързаните с тях надзорни мерки;

14

• в) процедури за документиране и регистриране на констатации и надзорни преценки;
• г) мерки за одобряване на констатациите и оценките, както и поетапни процедури при наличие на разногласия в рамките на компетентния орган, както при нормални, така и при извънредни ситуации;
• д) указания за организиране на диалог с инвестиционния посредник по модела за минимална ангажираност, както е предвидено в раздел 2.4, за да се направи оценка на отделните ПНПО елементи; и
• е) договорености за консултации с инвестиционен посредник и съобщаване на резултатите от ПНПО на инвестиционния посредник.

При определянето на правилата за диалог с инвестиционните посредници, компетентните органи следва също така да вземат предвид потенциалните последици от предоставяне на рейтингите на инвестиционните посредници по отношение на техните задължения за оповестяване съгласно изискванията на Регламент (ЕС) № 596/2014¹⁰ и Директиви 2014/57/ЕС¹¹ и 2004/109/ЕО¹² .