167. Въз основа на анализа на организационната структура и оперативния модел на инвестиционния …

Въз основа на анализа на организационната структура и оперативния модел на инвестиционния посредник, компетентните органи следва да определят основните рискове за инвестиционния посредник в случай на прекратяване. Компетентните органи следва да вземат предвид следните аспекти, доколкото те са от значение за инвестиционния посредник и информацията е налична:

• а) способността на инвестиционния посредник да покрива оперативните си разходи, включително разходите за поддържане на своите ключови вътрешни или възложени на външни изпълнители процеси и информационни системи, което му позволява да продължи да функционира на равнище, което позволява организирано прекратяване;

58

• б) способността на инвестиционния посредник да се освободи своевременно от дълготрайните си активи и да поеме свързаните с тях загуби;
• в) способността на инвестиционния посредник да управлява/освобождава своите служители, като се вземат предвид изискванията на съответното трудово законодателство, особено в случаите, когато инвестиционният посредник има трансгранични субекти и разходите, които това може да породи (като се имат предвид по - специално евентуалните обезщетения при прекратяване на трудовото правоотношение);
• г) способността на инвестиционния посредник да задържи ключови служители за извършване на прекратяването и разходите, които то може да породи; и
• д) всякакви други оперативни разходи или рискове, които биха могли да възникнат по време на процеса на прекратяване.

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/