167. Auf der Grundlage der Analyse der Organisationsstruktur und des Betriebsmodells der …

Auf der Grundlage der Analyse der Organisationsstruktur und des Betriebsmodells der Wertpapierfirma sollten die zuständigen Behörden ermitteln, welchen Hauptrisiken die Wertpapierfirma im Falle einer Abwicklung ausgesetzt ist. Die zuständigen Behörden sollten die folgenden Aspekte berücksichtigen, soweit sie für die Wertpapierfirma relevant sind und die Informationen verfügbar sind:

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• a. die Fähigkeit der Wertpapierfirma, ihre Betriebskosten zu decken, einschließlich der Kosten für die Aufrechterhaltung ihrer wichtigsten internen oder ausgelagerten Prozesse und IT-Systeme, sodass sie weiterhin auf einem Niveau arbeiten kann, das eine geordnete Abwicklung ermöglicht;
• b. die Fähigkeit der Wertpapierfirma, ihr Anlagevermögen rechtzeitig zu veräußern und damit verbundene Verluste aufzufangen;
• c. die Fähigkeit der Wertpapierfirma, ihr Personal unter Berücksichtigung der einschlägigen arbeitsrechtlichen Vorschriften insbesondere im Falle grenzüberschreitender Unternehmen der Wertpapierfirma zu verwalten bzw. Mitarbeiter zu entlassen, und ihre Fähigkeit, die damit möglicherweise verbundenen Kosten (unter besonderer Berücksichtigung potenzieller Abfindungszahlungen) zu bewältigen;
• d. die Fähigkeit der Wertpapierfirma, für die Abwicklung wichtige Mitarbeiter zu halten, und die damit möglicherweise verbundenen Kosten zu bewältigen und
• e. sonstige operative Kosten oder Risiken, die im Zuge der Abwicklung entstehen könnten.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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