428. При налагането на надзорни или административни мерки, включително санкции на инвестиционните …

При налагането на надзорни или административни мерки, включително санкции на инвестиционните посредници за пропуска им адекватно да отстранят недостатъците, свързани с рисковете от ИП/ФТ, компетентните органи, отговарящи за пруденциалния надзор върху субектите от група трансгранични инвестиционни посредници, следва да поддържат връзка със съответните надзорни органи за борба с изпирането на пари и финансирането на тероризма.

140

1. Преглед

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

3. Свързани стандарти

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/