+Член 35 Надзорни мерки на ЕОЦКП
---+Член 35 1
---+Член 35 2
---+Член 35 3
---+Член 35 4
---+Член 35 5
---+Член 35 6
---+Член 35 7

Член 35 Надзорни мерки на ЕОЦКП

1. Преглед

,
Член 35 1

1.   Когато ЕОЦКП установи, че доставчик на ЕСУ рейтинги не е изпълнил задълженията си по настоящия регламент, той предприема една или повече от следните надзорни мерки:

а)

спира или отнема лиценза или признаването на доставчика на ЕСУ рейтинги;

б)

временно забранява на доставчика на ЕСУ рейтинги да публикува или разпространява ЕСУ рейтинги, докато нарушението не бъде прекратено;

в)

изисква от доставчика на ЕСУ рейтинги да прекрати нарушението;

г)

налага глоби съгласно член 36;

д)

публикува публични известия.
Член 35 2

2.   ЕОЦКП може също така да предприеме една или повече от надзорните мерки, посочени в параграф 1, букви б)—д) от настоящия член, спрямо всеки доставчик на ЕСУ рейтинги, който извършва дейност в Съюза съгласно член 2, параграф 1:

а)

без да спазва член 4, или когато ЕОЦКП е спрял или отнел лиценза или признаването на доставчика на ЕСУ рейтинги, посочени в същия член;

б)

без да отговаря на условията за възползване от някое от изключенията, посочени в член 2, параграф 2.
Член 35 3

3.   ЕОЦКП може също така да предприеме надзорната мярка, посочена в параграф 1, буква д), в случай че дейността по определяне на ЕСУ рейтинг на доставчик на ЕСУ рейтинги, извършващ дейност в Съюза, представлява сериозна заплаха за интегритета на пазара или за защитата на инвеститорите в Съюза.

За проверката дали дадено лице извършва дейност в Съюза съгласно член 2, параграф 1, ЕОЦКП може да упражнява предоставените му от членове 32, 33 и 34 правомощия по отношение на съответното лице или на трети лица, които осигуряват възможност на съответното лице да извършва дейността по определяне на ЕСУ рейтинги.
Член 35 4

4.   Надзорните мерки, посочени в параграф 1, са ефективни, пропорционални и възпиращи.
Член 35 5

5.   При предприемането на някоя от надзорните мерки по параграф 1 ЕОЦКП отчита естеството и тежестта на нарушението, като взема под внимание следните критерии:

а)

продължителността и честотата на нарушението;

б)

дали нарушението е довело до извършване или подпомагане на извършването на финансово престъпление или по друг начин е довело до финансово престъпление;

в)

дали нарушението е извършено умишлено или по небрежност;

г)

степента на отговорност на лицето, отговорно за нарушението;

д)

финансовата стабилност на доставчика на ЕСУ рейтинги, указвана от общия му годишен нетен оборот;

е)

въздействието на нарушението върху интересите на инвеститорите и върху другите ползватели на ЕСУ рейтинги;

ж)

значимостта на придобитата печалба и избегнатата загуба от доставчика на ЕСУ рейтинги, или причинените вследствие на нарушението загуби за трети лица, доколкото размерът на такава печалба и загуба може да бъде определен;

з)

доколко доставчикът на ЕСУ рейтинги сътрудничи с ЕОЦКП, като това не влияе върху необходимостта от принудително да възстановяване на придобитата печалба или избегнатата загуба от този доставчик на ЕСУ рейтинги вследствие на нарушението;

и)

други предишни нарушения от страна на доставчика на ЕСУ рейтинги;

й)

мерките, предприети от доставчика на ЕСУ рейтинги, след нарушението за предотвратяване на повторно нарушение.

За целите на първа алинея, буква в) нарушението се счита за извършено умишлено, ако ЕОЦКП открие обективни елементи, които показват, че лицето е действало съзнателно с цел извършване на нарушението.
Член 35 6

6.   ЕОЦКП уведомява без неоправдано забавяне лицето, носещо отговорност за нарушението, за всяко решение за налагане на надзорна мярка съгласно параграф 1. ЕОЦКП публикува на уебсайта си всяко такова решение в срок от 10 работни дни от датата на предприемането му.

Публикацията, посочена в първа алинея, съдържа всички изброени по-долу елементи:

а)

изявление, че доставчикът на ЕСУ рейтинги има право да обжалва решението;

б)

когато е приложимо — изявление, че е подадена жалба и в което се посочва, че обжалването не спира изпълнението на решението;

в)

изявление за възможността ЕОЦКП да спре изпълнението на обжалваното решение в съответствие с член 60, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1095/2010.
Член 35 7

7.   ЕОЦКП може също така да изиска от доставчика на ЕСУ рейтинги, извършил нарушението, да информира ползвателите на своите ЕСУ рейтинги за всяка надзорна мярка, наложена от ЕОЦКП съгласно параграф 1.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти