+Artikkel 35 ESMA järelevalvemeetmed
---+Artikkel 35 1
---+Artikkel 35 2
---+Artikkel 35 3
---+Artikkel 35 4
---+Artikkel 35 5
---+Artikkel 35 6
---+Artikkel 35 7

Artikkel 35 ESMA järelevalvemeetmed

1. Ülevaade

,
Artikkel 35 1

1.   Kui ESMA leiab, et ESG reitingu andja ei ole täitnud käesolevast määrusest tulenevaid kohustusi, võtab ta ühe või mitu järgmistest järelevalvemeetmetest:

a)

peatab või tunnistab ESG reitingu andja tegevusloa või tema tunnustamise kehtetuks;

b)

keelab ajutiselt ESG reitingu andjal ESG reitinguid avaldada või levitada, kuni rikkumine on lõpetatud;

c)

nõuab ESG reitingu andjalt rikkumise lõpetamist;

d)

määrab trahve vastavalt artiklile 36;

e)

väljastab avaliku teate.
Artikkel 35 2

2.   ESMA võib samuti võtta ühe või mitu käesoleva artikli lõike 1 punktides b–e osutatud järelevalvemeedet iga ESG reitingu andja suhtes, kes tegutseb liidus vastavalt artikli 2 lõikele 1, kuid

a)

kes ei järgi artiklit 4 või kui ESMA on ESG reitingu andja tegevusloa või tunnustamise peatanud või kehtetuks tunnistanud,

b)

kes ei vasta artikli 2 lõikes 2 sätestatud kohaldamisalast väljaarvamise tingimustele.
Artikkel 35 3

3.   ESMA võib võtta lõike 1 punktis e osutatud järelevalvemeetme ka juhul, kui liidus tegutseva ESG reitingu andja ESG reitingutega seotud tegevus ohustab tõsiselt turu usaldusväärsust või investorite kaitset liidus.

Selleks et kontrollida, kas isik tegutseb liidus vastavalt artikli 2 lõikele 1, võib ESMA kasutada talle artiklitega 32, 33 ja 34 antud volitusi asjaomase isiku või iga kolmanda isiku suhtes, kes võimaldab asjaomasel isikul ESG reitingutega seotud tegevust ellu viia.
Artikkel 35 4

4.   Lõikes 1 osutatud järelevalvemeetmed peavad olema mõjusad, proportsionaalsed ja hoiatavad.
Artikkel 35 5

5.   Lõikes 1 osutatud järelevalvemeetme võtmisel arvestab ESMA rikkumise laadi ja raskust, lähtudes järgmistest kriteeriumidest:

a)

rikkumise kestus ja sagedus;

b)

kas rikkumine on tinginud finantskuriteo või seda hõlbustanud või on muul viisil sellega seostatav;

c)

kas rikkumine on toime pandud tahtlikult või ettevaatamatuse tõttu;

d)

rikkumise eest vastutava isiku vastutuse ulatus;

e)

ESG reitingu andja finantsseisund, mida näitab tema aastane netokäive;

f)

rikkumise mõju investorite ja teiste ESG reitingute kasutajate huvidele;

g)

ESG reitingu andja poolt rikkumise tulemusena saadud tulu või ärahoitud kahju suurus või kolmandale isikule tekitatud kahju suurus, kui sellist tulu või kahju saab kindlaks määrata;

h)

ESG reitingu andja valmidus teha ESMAga koostööd, ilma et see piiraks vajadust tagada ESG reitingu andja rikkumise tõttu saadud tulu või ärahoitud kahju tagasinõudmine;

i)

ESG reitingu andja varasemad rikkumised;

j)

meetmed, mida ESG reitingu andja on pärast rikkumist võtnud, et rikkumise kordumist ära hoida.

Esimese lõigu punkti c kohaldamisel loetakse rikkumine tahtlikuks, kui ESMA teeb kindlaks objektiivsed asjaolud, mis tõendavad, et isik on rikkumise toime pannud tahtlikult tegutsedes.
Artikkel 35 6

6.   ESMA teavitab rikkumise eest vastutavat isikut põhjendamatu viivituseta igast otsusest võtta lõike 1 alusel järelevalvemeetmeid. ESMA avaldab iga sellise otsuse oma veebisaidil kümne tööpäeva jooksul pärast selle vastuvõtmise kuupäeva.

Esimeses lõigus osutatud avaldamine hõlmab kõike järgmist:

a)

märge selle kohta, et ESG reitingu andjal on õigus otsus edasi kaevata;

b)

asjakohasel juhul märge, millega kinnitatakse, et meede on edasi kaevatud, ja täpsustatakse, et selline kaebus ei peata otsuse täitmist;

c)

märge selle kohta, et ESMA võib vaidlustatud otsuse täitmise peatada vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 60 lõikele 3.
Artikkel 35 7

7.   ESMA võib samuti nõuda, et rikkumise eest vastutav ESG reitingu andja teavitaks oma ESG reitingute kasutajaid ESMA poolt lõike 1 kohaselt võetud järelevalvemeetmest.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid