+Άρθρο 35 Εποπτικά μέτρα από την ΕΑΚΑΑ
---+Άρθρο 35 1
---+Άρθρο 35 2
---+Άρθρο 35 3
---+Άρθρο 35 4
---+Άρθρο 35 5
---+Άρθρο 35 6
---+Άρθρο 35 7

Άρθρο 35 Εποπτικά μέτρα από την ΕΑΚΑΑ

1. Επισκόπηση

,
Άρθρο 35 1

1.   Εάν η ΕΑΚΑΑ διαπιστώσει ότι ένας πάροχος αξιολογήσεων ΠΚΔ δεν έχει συμμορφωθεί με τις υποχρεώσεις του δυνάμει του παρόντος κανονισμού, λαμβάνει ένα ή περισσότερα από τα ακόλουθα εποπτικά μέτρα:

α)

αναστέλλει ή ανακαλεί την άδεια ή την αναγνώριση του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ·

β)

απαγορεύει προσωρινά στον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ να δημοσιεύει ή να διανέμει αξιολογήσεις ΠΚΔ, έως ότου τερματιστεί η παράβαση·

γ)

απαιτεί από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ τον τερματισμό της παράβασης·

δ)

επιβάλλει πρόστιμα σύμφωνα με το άρθρο 36·

ε)

εκδίδει δημόσιες ανακοινώσεις.
Άρθρο 35 2

2.   Η ΕΑΚΑΑ δύναται επίσης να λάβει ένα ή περισσότερα από τα εποπτικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 στοιχεία β) έως ε) του παρόντος άρθρου έναντι οποιουδήποτε παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ που δραστηριοποιείται στην Ένωση σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1:

α)

χωρίς να συμμορφώνεται με το άρθρο 4, ή όταν η ΕΑΚΑΑ έχει αναστείλει ή ανακαλέσει την άδεια ή αναγνώριση του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ που αναφέρεται στο εν λόγω άρθρο·

β)

χωρίς να συμμορφώνεται με τις προϋποθέσεις υπαγωγής σε οποιαδήποτε από τις εξαιρέσεις που προβλέπονται στο άρθρο 2 παράγραφος 2.
Άρθρο 35 3

3.   Η ΕΑΚΑΑ μπορεί επίσης να λάβει το εποπτικό μέτρο που αναφέρεται στην παράγραφο 1 στοιχείο ε) σε περίπτωση που μια δραστηριότητα αξιολόγησης ΠΚΔ ενός παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ που δραστηριοποιείται στην Ένωση συνιστά σοβαρή απειλή για την ακεραιότητα της αγοράς ή για την προστασία των επενδυτών στην Ένωση.

Προκειμένου να επαληθεύσει αν ένα πρόσωπο δραστηριοποιείται στην Ένωση σύμφωνα με το άρθρο 2 παράγραφος 1, η ΕΑΚΑΑ δύναται να κάνει χρήση των εξουσιών που της ανατίθενται βάσει των άρθρων 32, 33 και 34 έναντι του οικείου προσώπου ή έναντι τρίτων που παρέχουν στο οικείο πρόσωπο τη δυνατότητα να ασκεί τη δραστηριότητα αξιολόγησης ΠΚΔ.
Άρθρο 35 4

4.   Τα εποπτικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 1 είναι αποτελεσματικά, αναλογικά και αποτρεπτικά.
Άρθρο 35 5

5.   Όταν λαμβάνει οποιαδήποτε από τα εποπτικά μέτρα που αναφέρονται στην παράγραφο 1, η ΕΑΚΑΑ λαμβάνει υπόψη τη φύση και τη σοβαρότητα της παράβασης, έχοντας κατά νου τα ακόλουθα κριτήρια:

α)

τη διάρκεια και τη συχνότητα της παράβασης·

β)

αν ένα οικονομικό έγκλημα διαπράχθηκε, διευκολύνθηκε ή μπορεί κατ’ άλλο τρόπο να συσχετιστεί με την παράβαση·

γ)

αν η παράβαση διαπράχθηκε με πρόθεση ή από αμέλεια·

δ)

τον βαθμό ευθύνης του προσώπου που είναι υπεύθυνο για την παράβαση·

ε)

την οικονομική ευρωστία του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ, όπως προκύπτει από τον συνολικό ετήσιο καθαρό κύκλο εργασιών του·

στ)

τον αντίκτυπο της παράβασης στα συμφέροντα των επενδυτών και σε άλλους χρήστες αξιολογήσεων ΠΚΔ·

ζ)

τη σπουδαιότητα των κερδών που αποκτήθηκαν και των ζημιών που αποφεύχθηκαν από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ ή των ζημιών για τρίτους που προκύπτουν από την παράβαση, στον βαθμό που αυτά τα κέρδη και οι ζημίες μπορούν να προσδιοριστούν·

η)

το επίπεδο συνεργασίας του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ με την ΕΑΚΑΑ, με την επιφύλαξη της ανάγκης αποστέρησης των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν από τον εν λόγω πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ·

θ)

προηγούμενες παραβάσεις από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ εξαιτίας της παράβασης·

ι)

τα μέτρα που λήφθηκαν μετά την παράβαση από τον πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ για την αποφυγή της επανάληψής της.

Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο γ), θεωρείται ότι έχει διαπραχθεί εκ προθέσεως παράβαση εάν η ΕΑΚΑΑ διαπιστώσει αντικειμενικά στοιχεία που αποδεικνύουν ότι το πρόσωπο ενήργησε εσκεμμένως προς διάπραξη της παράβασης.
Άρθρο 35 6

6.   Η ΕΑΚΑΑ κοινοποιεί τυχόν απόφαση να επιβάλει εποπτικό μέτρο σύμφωνα με την παράγραφο 1 στο πρόσωπο που είναι υπεύθυνο για την παράβαση χωρίς αδικαιολόγητη καθυστέρηση. Η ΕΑΚΑΑ δημοσιοποιεί κάθε τέτοια απόφαση στον ιστότοπό της, εντός 10 εργάσιμων ημερών από την ημερομηνία λήψης του.

Η δημοσίευση που αναφέρεται στο πρώτο εδάφιο περιλαμβάνει όλα τα ακόλουθα:

α)

δήλωση στην οποία επιβεβαιώνεται το δικαίωμα του παρόχου αξιολογήσεων ΠΚΔ να προσβάλει την απόφαση·

β)

κατά περίπτωση, δήλωση στην οποία επιβεβαιώνεται ότι έχει ασκηθεί προσφυγή, διευκρινίζοντας ότι η εν λόγω προσφυγή δεν έχει ανασταλτικό αποτέλεσμα·

γ)

δήλωση στην οποία αναφέρεται ότι είναι δυνατόν η ΕΑΚΑΑ να αναστείλει την εφαρμογή της προσβαλλόμενης απόφασης, σύμφωνα με το άρθρο 60 παράγραφος 3 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 1095/2010.
Άρθρο 35 7

7.   Η ΕΑΚΑΑ δύναται επίσης να απαιτήσει από τον παραβάτη πάροχο αξιολογήσεων ΠΚΔ να ενημερώσει τους χρήστες των οικείων αξιολογήσεων ΠΚΔ σχετικά με οποιοδήποτε εποπτικό μέτρο που λαμβάνει η ΕΑΚΑΑ σύμφωνα με την παράγραφο 1.

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα