+35 artikla Arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimenpiteet
---+35 artikla 1
---+35 artikla 2
---+35 artikla 3
---+35 artikla 4
---+35 artikla 5
---+35 artikla 6
---+35 artikla 7

35 artikla Arvopaperimarkkinaviranomaisen valvontatoimenpiteet

1. Yleiskatsaus

,
35 artikla 1

1.   Jos arvopaperimarkkinaviranomainen toteaa, että ESG-luokitusten tarjoaja ei ole noudattanut tämän asetuksen mukaisia velvoitteitaan, se toteuttaa yhden tai useamman seuraavista valvontatoimenpiteistä:

a)

keskeyttää tai peruuttaa ESG-luokitusten tarjoajan toimiluvan tai tunnustamisen;

b)

kieltää tilapäisesti ESG-luokitusten tarjoajaa julkaisemasta tai jakamasta ESG-luokituksia, kunnes rikkominen on lopetettu;

c)

vaatii ESG-luokitusten tarjoajaa lopettamaan rikkomisen;

d)

määrää sakon 36 artiklan nojalla;

e)

antaa julkisia ilmoituksia.
35 artikla 2

2.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi myös toteuttaa yhden tai useamman tämän artiklan 1 kohdan b–e alakohdassa tarkoitetun toimenpiteen, joka kohdistuu ESG-luokitusten tarjoajaan, joka toimii unionissa 2 artiklan 1 kohdan nojalla

a)

noudattamatta 4 artiklaa tai, jos arvopaperimarkkinaviranomainen on keskeyttänyt tai peruuttanut ESG-luokitusten tarjoajan mainitussa artiklassa tarkoitetun toimiluvan tai tunnustamisen;

b)

täyttämättä 2 artiklan 2 kohdassa säädettyjä soveltamisalan ulkopuolelle jättämisen edellytyksiä.
35 artikla 3

3.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi toteuttaa 1 kohdan e alakohdassa tarkoitetun valvontatoimenpiteen myös siinä tapauksessa, että unionissa toimivan ESG-luokitusten tarjoajan ESG-luokitustoiminta aiheuttaa vakavan uhan markkinoiden integriteetille tai sijoittajansuojalle unionissa.

Sen tarkistamiseksi, toimiiko henkilö unionissa 2 artiklan 1 kohdan mukaisesti, arvopaperimarkkinaviranomainen voi käyttää 32, 33 ja 34 artiklaan perustuvia valtuuksiaan suhteessa asianomaiseen henkilöön tai kolmansiin osapuoliin, jotka mahdollistavat sen, että asianomainen henkilö harjoittaa ESG-luokitustoimintaa.
35 artikla 4

4.   Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen valvontatoimenpiteiden on oltava tehokkaita, oikeasuhteisia ja varoittavia.
35 artikla 5

5.   Toteuttaessaan 1 kohdassa tarkoitettuja valvontatoimenpiteitä arvopaperimarkkinaviranomainen ottaa huomioon rikkomisen luonteen ja vakavuuden käyttäen perusteena seuraavia:

a)

rikkomisen kesto ja toistuvuus;

b)

onko rikkominen aiheuttanut talousrikoksen tai edistänyt sitä tai muuten vaikuttanut siihen;

c)

onko rikkominen tapahtunut tahallisesti vai tuottamuksellisesti;

d)

rikkomisesta vastuussa olevan henkilön vastuun aste;

e)

ESG-luokitusten tarjoajan taloudellinen vahvuus sen vuotuisen kokonaisnettoliikevaihdon perusteella;

f)

rikkomisen vaikutukset sijoittajien etuihin ja muihin ESG-luokitusten käyttäjiin;

g)

ESG-luokitusten tarjoajan rikkomisen vuoksi saamien voittojen tai välttämien tappioiden taikka rikkomisesta kolmansille osapuolille aiheutuneiden tappioiden suuruus, jos tällaiset voitot ja tappiot voidaan määrittää;

h)

se, missä määrin ESG-luokitusten tarjoaja on tehnyt yhteistyötä arvopaperimarkkinaviranomaisen kanssa, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tarvetta varmistaa, että kyseinen ESG-luokitusten tarjoaja joutuu luopumaan rikkomisen johdosta saamistaan voitoista tai tappioiden välttämisestä saadusta hyödystä;

i)

ESG-luokitusten tarjoajan aiemmat rikkomiset;

j)

ESG-luokitusten tarjoajan rikkomisen jälkeen toteuttamat toimenpiteet rikkomisen toistumisen estämiseksi.

Ensimmäisen alakohdan c alakohtaa sovellettaessa rikkominen katsotaan tahalliseksi, jos arvopaperimarkkinaviranomainen havaitsee objektiivisia tekijöitä, jotka osoittavat, että henkilö toimi tarkoituksellisesti syyllistyessään rikkomiseen.
35 artikla 6

6.   Arvopaperimarkkinaviranomainen ilmoittaa kaikista 1 kohdan nojalla tehdyistä päätöksistä, jotka koskevat valvontatoimenpiteiden toteuttamista, ilman aiheetonta viivytystä rikkomisesta vastuussa olevalle henkilölle. Arvopaperimarkkinaviranomainen julkaisee tällaiset päätökset verkkosivustollaan kymmenen työpäivän kuluessa päivästä, jona päätös on tehty.

Ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuun julkaisemiseen on sisällyttävä kaikki seuraavat seikat:

a)

maininta siitä, että ESG-luokitusten tarjoajalla on oikeus hakea muutosta päätökseen;

b)

tarvittaessa maininta siitä, että muutosta on haettu ja että tällaisella muutoksenhaulla ei ole lykkäävää vaikutusta;

c)

maininta siitä, että arvopaperimarkkinaviranomaisen on mahdollista keskeyttää riitautetun päätöksen soveltaminen asetuksen (EU) N:o 1095/2010 60 artiklan 3 kohdan nojalla.
35 artikla 7

7.   Arvopaperimarkkinaviranomainen voi myös vaatia rikkomisesta vastuussa olevaa ESG-luokitusten tarjoajaa ilmoittamaan ESG-luokitustensa käyttäjille arvopaperimarkkinaviranomaisen 1 kohdan nojalla toteuttamista valvontatoimenpiteistä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit