+Artikel 35 ESMA's tilsynsforanstaltninger
---+Artikel 35 1
---+Artikel 35 2
---+Artikel 35 3
---+Artikel 35 4
---+Artikel 35 5
---+Artikel 35 6
---+Artikel 35 7
|
Artikel 35 ESMA's tilsynsforanstaltninger
1. Oversigt
| Titel |
Regulering |
|
Artikel 35 1
|
1. Hvis ESMA finder, at en ESG-vurderingsleverandør ikke har opfyldt sine forpligtelser i henhold til denne forordning, træffer ESMA en eller flere af følgende tilsynsforanstaltninger:
|
a)
|
suspendering eller inddragelse af ESG-vurderingsleverandørens tilladelse eller anerkendelse
|
|
b)
|
midlertidigt forbud mod, at ESG-vurderingsleverandøren offentliggør eller formidler ESG-vurderinger, indtil overtrædelsen er bragt til ophør
|
|
c)
|
krav om, at ESG-vurderingsleverandøren bringer overtrædelsen til ophør
|
|
d)
|
bødepålæg i medfør af artikel 36
|
|
e)
|
offentliggørelse af meddelelser.
|
|
|
Artikel 35 2
|
2. ESMA kan også træffe en eller flere af de tilsynsforanstaltninger, der er omhandlet i denne artikels stk. 1, litra b)-e), over for enhver ESG-vurderingsleverandør, der opererer i Unionen i henhold til artikel 2, stk. 1:
|
a)
|
uden at opfylde artikel 4, eller, hvis ESMA har suspenderet eller inddraget ESG-vurderingsleverandørens tilladelse eller anerkendelse som omhandlet i nævnte artikel
|
|
b)
|
uden at opfylde betingelserne for at være omfattet af nogen af undtagelserne i artikel 2, stk. 2.
|
|
|
Artikel 35 3
|
3. ESMA kan også træffe den i stk. 1, litra e), omhandlede tilsynsforanstaltning, hvis en ESG-vurderingsaktivitet hos en ESG-vurderingsleverandør, der opererer i Unionen, udgør en alvorlig trussel mod markedsintegritet eller investorbeskyttelse i Unionen.
For at kontrollere, om en person opererer i Unionen i henhold til artikel 2, stk. 1, kan ESMA bruge de beføjelser, som den er tillagt i henhold til artikel 32, 33 og 34 for så vidt angår den pågældende person eller enhver tredjepart, der sætter den pågældende person i stand til at udføre ESG-vurderingsaktiviteten.
|
|
Artikel 35 4
|
4. Tilsynsforanstaltningerne omhandlet i stk. 1 skal være effektive, stå i rimeligt forhold til overtrædelsen og have afskrækkende virkning.
|
|
Artikel 35 5
|
5. ESMA tager i forbindelse med enhver af tilsynsforanstaltningerne omhandlet i stk. 1 hensyn til overtrædelsens art og alvorlighed ud fra følgende kriterier:
|
a)
|
overtrædelsens varighed og hyppighed
|
|
b)
|
hvorvidt økonomisk kriminalitet er blevet begået eller fremmet eller på anden vis kan tilskrives overtrædelsen
|
|
c)
|
hvorvidt overtrædelsen er begået forsætligt eller uagtsomt
|
|
d)
|
graden af ansvar hos den person, der er ansvarlig for overtrædelsen
|
|
e)
|
ESG-vurderingsleverandørens finansielle styrke som angivet ved dennes samlede årlige nettoomsætning
|
|
f)
|
overtrædelsens indvirkning på interesser hos investorer og andre brugere af ESG-vurderinger
|
|
g)
|
størrelsen af den opnåede fortjeneste og det undgåede tab for den ESG-vurderingsleverandør, der er ansvarlig for overtrædelsen, eller tabene for tredjeparter som følge af overtrædelsen, såfremt disse fortjenester og tab kan bestemmes
|
|
h)
|
villigheden hos ESG-vurderingsleverandøren til at samarbejde med ESMA, uden at dette dog berører kravet om tilbagebetaling af den pågældende ESG-vurderingsleverandørs opnåede fortjeneste eller undgåede tab som følge af overtrædelsen
|
|
i)
|
alle tidligere overtrædelser begået af ESG-vurderingsleverandøren
|
|
j)
|
foranstaltninger, som ESG-vurderingsleverandøren har truffet efter overtrædelsen for at hindre gentagelse.
|
Med henblik på første afsnit, litra c), betragtes en overtrædelse som værende begået forsætligt, hvis ESMA finder objektive elementer, der påviser, at en person handlede med overlæg for at begå overtrædelsen.
|
|
Artikel 35 6
|
6. ESMA underretter uden unødigt ophold den person, der er ansvarlig for overtrædelsen, om enhver afgørelse om at foretage en tilsynsforanstaltning, der træffes i henhold til stk. 1. ESMA offentliggør den pågældende afgørelse på sit websted senest 10 arbejdsdage efter den dato, hvor den blev vedtaget.
Den i første afsnit omhandlede offentliggørelse skal indehold alt følgende:
|
a)
|
en erklæring om, at ESG-vurderingsleverandøren har ret til at påklage afgørelsen
|
|
b)
|
hvor det er relevant, en erklæring om, at der er indgivet en klage, med angivelse af, at klagen ikke har opsættende virkning
|
|
c)
|
en erklæring om, at ESMA kan suspendere anvendelsen af den påklagede afgørelse i henhold til artikel 60, stk. 3, i forordning (EU) nr. 1095/2010.
|
|
|
Artikel 35 7
|
7. ESMA kan også kræve, at den krænkende ESG-vurderingsleverandør informerer brugerne af sine ESG-vurderinger om enhver tilsynsforanstaltning, som ESMA har truffet i henhold til stk. 1.
|
,
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|