+Член 74 1.

Член 74 1.

►M4  Като работи в сътрудничество с ЕБО, компетентните органи и съответните органи, ЕОЦКП представя на Комисията доклади, в които се оценяват тенденциите, потенциалните рискове и уязвимите места, и когато е необходимо – препоръки за превантивни или коригиращи действия на пазарите на услуги, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Тези доклади включват оценка на следното: ◄

▼M4

а) 

ефективността на сетълмента за вътрешни и трансгранични операции за всяка държава членка, като се взема предвид най-малко следното:

i) 

броят и обемът на случаите на неуспешен сетълмент и тяхното развитие;

ii) 

въздействието на паричните санкции върху случаите на неуспешен сетълмент по инструменти;

iii) 

продължителността и основните фактори за неуспешен сетълмент;

iv) 

категориите финансови инструменти и пазарите, при които се наблюдава най-висок процент на неуспешен сетълмент;

v) 

международно сравнение на процента на неуспешен сетълмент;

vi) 

размерът на паричните санкции, посочени в член 7;

vii) 

когато е приложимо, броят и обемът на задължителните изкупувания, посочени в член 7а;

viii) 

всички мерки, предприети от компетентните органи за справяне със случаите, при които ефективността на сетълмента на ЦДЦК за период от шест месеца е значително по-ниска от средните нива на ефективност на сетълмента, регистрирани на пазара на Съюза;

аа) 

нивата на ефективност на сетълмента в сравнение със положението на основните капиталови пазари на трета държава, както и по отношение на търгуваните инструменти и видовете сделки, извършвани на тези пазари;

б) 

уместността на паричните санкции при неуспешен сетълмент, по-специално необходимостта от допълнителна гъвкавост във връзка с тези санкции в случай на неуспешен сетълмент на неликвидни финансови инструменти;

в) 

броят и обемът на сделките, чийто сетълмент се извършва извън управляваните от ЦДЦК системи за сетълмент на ценни книжа, и тяхното развитие във времето, включително сравнение с броя и обема на сделките, чийто сетълмент се извършва в рамките на управляваните от ЦДЦК системи за сетълмент на ценни книжа, въз основа на информацията, получена съгласно член 9, и всяка друга имаща отношение информация, както и въздействието на това развитие върху конкуренцията на пазара за сетълмент и потенциалните рискове за финансовата стабилност от интернализирания сетълмент;

▼B

г) 

трансграничното предоставяне на услуги, попадащи в обхвата на настоящия регламент, въз основа на броя и вида на връзките между ЦДЦК, броя на чуждестранните участници в системите за сетълмент на ценни книжа, управлявани от ЦДЦК, броя и обема на сделките, в които участват чуждестранни участници, и броя на чуждестранните емитенти, регистрирали своите ценни книжа в ЦДЦК в съответствие с член 49, и други приложими критерии;

д) 

обработването на исканията за достъп по членове 49, 52 и 53 с цел да се установят причините за отхвърляне на такива искания от ЦДЦК, ЦК и места за търговия, тенденциите при тези случаи на отхвърляне и начините, по които установените рискове могат да бъдат ограничени в бъдеще, така че исканията да получат положителен отговор, както и всички други съществени пречки пред конкуренцията при предоставяните след сключване на сделките финансови услуги;

е) 

обработването на заявленията, подадени в съответствие с процедурите по член 23, параграфи 3—7 и член 25, параграфи 4—10;

ж) 

когато е приложимо, констатациите от процеса на партньорска проверка при трансграничен надзор по член 24, параграф 6 и дали честотата на посочените проверки може да бъде намалена в бъдеще, включително указание дали тези констатации свидетелстват за необходимостта от повече официални колегии от надзорници;

з) 

прилагането на правилата на държавите членки относно гражданската отговорност във връзка със загуби, които се дължат на ЦДЦК;

и) 

процедурите и условията, при които ЦДЦК са лицензирани да определят кредитни институции или да предоставят самостоятелно спомагателни услуги от банков тип в съответствие с членове 54 и 55, включително оценка на последиците, което предоставянето на такива услуги може да има за финансовата стабилност и за конкуренцията при сетълмента и спомагателните услуги от банков тип в Съюза;

й) 

прилагането на посочените в член 38 правила относно защитата на ценните книжа на участниците и ценните книжа на техните клиенти, по-специално правилата по член 38, параграф 5;

к) 

прилагането на санкциите и по-специално необходимостта от допълнително хармонизиране на административните санкции за нарушение на изискванията, предвидени в настоящия регламент;

▼M4

л) 

обработването на уведомления, подадени в съответствие с член 25, параграф 2а.

1. Преглед

,

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти