|
+Άρθρο 74 1. |
Άρθρο 74 1.►M4 Η ΕΑΚΑΑ, σε συνεργασία με την ΕΑΤ και τις αρμόδιες αρχές και τις οικείες αρχές, υποβάλλει εκθέσεις στην Επιτροπή, παρέχοντας εκτιμήσεις των τάσεων, των δυνητικών κινδύνων και των τρωτών σημείων, και, όπου είναι αναγκαίο, συστάσεις για προληπτικές ή διορθωτικές ενέργειες στις αγορές των υπηρεσιών που καλύπτονται από τον παρόντα κανονισμό. Οι εν λόγω εκθέσεις περιλαμβάνουν αξιολόγηση των εξής: ◄
α)
της αποτελεσματικότητας του διακανονισμού για εγχώριες και διασυνοριακές πράξεις για κάθε κράτος μέλος, λαμβάνοντας υπόψη τουλάχιστον τα ακόλουθα:
i)
τον αριθμό και τον όγκο των περιπτώσεων αδυναμίας διακανονισμού και την εξέλιξή τους·
ii)
τον αντίκτυπο των χρηματικών ποινών στις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού μεταξύ μέσων·
iii)
τη διάρκεια και τους κύριους παράγοντες που ευθύνονται για τις περιπτώσεις αδυναμίας διακανονισμού·
iv)
τις κατηγορίες χρηματοπιστωτικών μέσων και αγορών όπου παρατηρούνται τα υψηλότερα ποσοστά αδυναμίας διακανονισμού·
v)
τη διεθνή σύγκριση των ποσοστών αδυναμίας διακανονισμού·
vi)
το ποσό των χρηματικών ποινών που αναφέρονται στο άρθρο 7·
vii)
κατά περίπτωση, τον αριθμό και τον όγκο των υποχρεωτικών αγορών κάλυψης «buy-in» που αναφέρονται στο άρθρο 7α·
viii)
τυχόν μέτρα που λαμβάνονται από τις αρμόδιες αρχές για την αντιμετώπιση καταστάσεων στις οποίες η αποτελεσματικότητα του διακανονισμού ενός ΚΑΤ κατά τη διάρκεια περιόδου έξι μηνών είναι σημαντικά χαμηλότερη από τα μέσα επίπεδα αποτελεσματικότητας διακανονισμού που καταγράφονται στην αγορά της Ένωσης·
αα)
των επιπέδων αποτελεσματικότητας του διακανονισμού σε σύγκριση με την κατάσταση στις μεγάλες κεφαλαιαγορές τρίτων χωρών, καθώς και ως προς τα μέσα που αποτελούν αντικείμενο διαπραγμάτευσης και τα είδη των συναλλαγών που εκτελούνται σε αυτές τις αγορές·
β)
της καταλληλότητας των χρηματικών ποινών σε περίπτωση αδυναμίας διακανονισμού, ιδίως της ανάγκης μεγαλύτερης ευελιξίας στις εν λόγω ποινές για αδυναμία διακανονισμού στην περίπτωση μη ευχερώς ρευστοποιήσιμων χρηματοπιστωτικών μέσων·
γ)
του αριθμού και του όγκου των συναλλαγών που διακανονίζονται εκτός των συστημάτων διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση ΚΑΤ και της εξέλιξής τους με την πάροδο του χρόνου, συμπεριλαμβανομένης σύγκρισης με τον αριθμό και τον όγκο των συναλλαγών που διακανονίζονται στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση ΚΑΤ, με βάση τις πληροφορίες που λαμβάνονται δυνάμει του άρθρου 9 και τυχόν άλλες σχετικές πληροφορίες, καθώς και του αντίκτυπου της εξέλιξης αυτής στον ανταγωνισμό στην αγορά διακανονισμού και τυχόν δυνητικών κινδύνων για τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα από τον εσωτερικοποιημένο διακανονισμό·
δ)
της διασυνοριακής παροχής υπηρεσιών που καλύπτονται από τον παρόντα κανονισμό, με βάση τον αριθμό και τον τύπο συνδέσεων ΚΑΤ, τον αριθμό των αλλοδαπών συμμετεχόντων στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων που τελούν υπό τη διαχείριση ΚΑΤ, τον αριθμό και τον όγκο των συναλλαγών στις οποίες εμπλέκονται οι εν λόγω συμμετέχοντες, τον αριθμό των αλλοδαπών εκδοτών που καταχωρίζουν τα αξιόγραφά τους σε ΚΑΤ σύμφωνα με το άρθρο 49, καθώς και κάθε άλλο σχετικό κριτήριο·
ε)
διεκπεραίωση των αιτημάτων πρόσβασης στα άρθρα 49, 52 και 53 με στόχο τον προσδιορισμό των λόγων απόρριψης των αιτημάτων πρόσβασης από ΚΑΤ, κεντρικούς αντισυμβαλλόμενους, τόπους διαπραγμάτευσης, τυχόν τάσεων στις εν λόγω απορρίψεις και των τρόπων με τους οποίους οι κίνδυνοι που εντοπίζονται θα μπορούσαν να μετριαστούν στο μέλλον ώστε να εγκρίνεται η πρόσβαση, καθώς επίσης τον προσδιορισμό κάθε άλλου ουσιώδους εμποδίου στον ανταγωνισμό στις μετασυναλλακτικές χρηματοπιστωτικές υπηρεσίες·
στ)
διεκπεραίωση των αιτήσεων που υποβάλλονται σύμφωνα με τις διαδικασίες που αναφέρονται στο άρθρο 23 παράγραφοι 3 έως 7 και στο άρθρο 25 παράγραφοι 4 έως 10·
ζ)
όπου συντρέχει περίπτωση, αξιολόγηση των πορισμάτων της διαδικασίας αξιολόγησης από ομοτίμους για τη διασυνοριακή εποπτεία στο άρθρο 24 παράγραφος 6 και του κατά πόσο η συχνότητα των εν λόγω αξιολογήσεων από ομοτίμους θα μπορούσε να μειωθεί στο μέλλον, παρέχοντας μεταξύ άλλων μια ένδειξη για το εάν τα εν λόγω πορίσματα δείχνουν ότι υφίσταται ανάγκη σύστασης πιο επίσημων σωμάτων εποπτών·
η)
της εφαρμογής των κανόνων των κρατών μελών περί αστικής ευθύνης σχετικά με τις ζημίες με υπαιτιότητα των ΚΑΤ·
θ)
διαδικασίες και προϋποθέσεις υπό τις οποίες τα ΚΑΤ έχουν λάβει άδεια να ορίζουν πιστωτικά ιδρύματα ή να παρέχουν τα ίδια επικουρικές υπηρεσίες τραπεζικού τύπου σύμφωνα με τα άρθρα 54 και 55, συμπεριλαμβανομένης αξιολόγησης των αποτελεσμάτων που ενδέχεται να έχει αυτού του είδους η διάταξη στη χρηματοπιστωτική σταθερότητα και στον ανταγωνισμό για υπηρεσίες διακανονισμού και επικουρικές υπηρεσίες τραπεζικού τύπου στην Ένωση·
ι)
εφαρμογή των κανόνων που αναφέρονται στο άρθρο 38 σχετικά με την προστασία των αξιογράφων των συμμετεχόντων και των αξιογράφων των πελατών τους, ιδίως αυτών του άρθρου 38 παράγραφος 5·
ια)
της εφαρμογής των κυρώσεων και ειδικότερα της ανάγκης περαιτέρω εναρμόνισης των διοικητικών κυρώσεων που προβλέπονται σε περίπτωση μη εκπλήρωσης των απαιτήσεων που προβλέπει ο παρών κανονισμός·
ιβ)
του χειρισμού των κοινοποιήσεων που υποβάλλονται σύμφωνα με το άρθρο 25 παράγραφος 2α. 1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις1.3 Σχετικά πρότυπα2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|