+Член 64 Вписване на портфейлни трансакции
---+Член 64 1.
---+Член 64 2.
---+Член 64 3.
---+Член 64 4.

Член 64 Вписване на портфейлни трансакции

1. Преглед

,
Член 64 1.
За всяка портфейлна трансакция, свързана с управляван от него АИФ, ЛУАИФ вписва незабавно информация, която е достатъчна за възстановяване на подробностите по отношение на поръчката и на извършената трансакция или на споразумението.
Член 64 2.

По отношение на портфейлни трансакции, извършени на място за изпълнение, посоченият в параграф 1 запис включва следната информация:

а) 

името или друго обозначаване на АИФ и на лицето, действащо от името на АИФ;

б) 

активът;

в) 

количеството, при необходимост;

г) 

видът на поръчката или трансакцията;

д) 

цената;

е) 

за поръчки — датата и точното време на предаване на поръчката, както и името или друго обозначаване на лицето, на което е предадена поръчката, или за трансакции — датата и точното време на решението за търгуване и извършване на трансакцията;

ж) 

когато е приложимо, името на лицето, предаващо поръчката или извършващо трансакцията;

з) 

причините за отмяна на поръчката, когато е приложимо;

и) 

за извършени трансакции — контрагентът и идентификация на мястото на извършване на поръчката.
Член 64 3.

По отношение на портфейлни трансакции от АИФ, извършени извън място за изпълнение, посоченият в параграф 1 запис включва следната информация:

а) 

името или друго обозначаване на АИФ;

б) 

правната и друга документация, която е основание за портфейлната трансакция, включително по-специално изпълненото споразумение;

в) 

цената.
Член 64 4.
За целите на параграфи 2 и 3 мястото на извършване на трансакция включва системен интернализатор, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 7 от Директива 2004/39/ЕО, регулиран пазар, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 14 от посочената директива, многостранна търговска система, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 15 от посочената директива, създател на пазарна ликвидност, както е посочено в член 4, параграф 1, точка 8 от посочената директива, или друго предоставящо ликвидност лице или предприятие, което в трета страна извършва функция, подобна на функциите, изпълнявани от някое от изброените по-горе.

1.1 Препратки

1.2 Идентифицирани изисквания

1.3 Свързани стандарти

2. Идентифицирани изисквания

Изисквания

3. Свързани стандарти

Стандарти