+Artikkel 64 Arvestuse pidamine portfellitehingute kohta
---+Artikkel 64 1.
---+Artikkel 64 2.
---+Artikkel 64 3.
---+Artikkel 64 4.

Artikkel 64 Arvestuse pidamine portfellitehingute kohta

1. Ülevaade

,
Artikkel 64 1.
AIFi valitseja koostab tema valitsetavate AIFidega seotud iga portfellitehingu kohta viivitamata andmekirje, mis on piisav korralduse ja tehtud tehingu või kokkuleppe üksikasjade tuvastamiseks.
Artikkel 64 2.

Täitmiskohas tehtavate portfellitehingute puhul sisaldab lõikes 1 osutatud kirje järgmist teavet:

a) 

AIFi ja AIFi nimel tegutseva isiku nimi või muu tähis;

b) 

vara;

c) 

kogus, kui asjakohane;

d) 

korralduse või tehingu liik;

e) 

hind;

f) 

korralduste puhul korralduse edastamise kuupäev ja täpne aeg ning sellise isiku nimi või muu tähis, kellele korraldus edastati, või tehingute puhul tehingu tegemise otsuse ja tehingu tegemise kuupäev ja täpne aeg;

g) 

võimaluse korral korralduse edastanud või tehingu teostanud isiku nimi;

h) 

võimaluse korral korralduse tühistamise põhjused;

i) 

tehtud tehingute puhul vastaspoole ja täitmiskoha andmed.
Artikkel 64 3.

AIFi poolt väljaspool täitmiskohta tehtavate portfellitehingute puhul sisaldab lõikes 1 osutatud kirje järgmist teavet:

a) 

AIFi nimi või muu tähis;

b) 

portfellitehingu aluseks olevad juriidilised ja muud dokumendid, sealhulgas eelkõige leping sellisena, nagu seda täideti;

c) 

hind.
Artikkel 64 4.
Lõigete 2 ja 3 kohaldamisel hõlmab täitmiskoht direktiivi 2004/39/EÜ artikli 4 lõike 1 punktis 7 osutatud kliendi korralduste ühingusisest täitjat, kõnealuse direktiivi artikli 4 lõike 1 punktis 14 osutatud reguleeritud turgu, kõnealuse direktiivi artikli 4 lõike 1 punktis 15 osutatud mitmepoolset kauplemissüsteemi, kõnealuse direktiivi artikli 4 lõike 1 punktis 8 osutatud turutegijat või muud likviidsuse tagajat või üksust, kes täidab kolmandas riigis mõnega eespool nimetatutest sarnaseid ülesandeid.

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid