+Artikel 64 Registrering af porteføljetransaktioner
---+Artikel 64 1.
---+Artikel 64 2.
---+Artikel 64 3.
---+Artikel 64 4.

Artikel 64 Registrering af porteføljetransaktioner

1. Oversigt

,
Artikel 64 1.
FAIF'erne skal omgående for hver porteføljetransaktion, der er forbundet med de AIF'er, de forvalter, føre en journal med oplysninger, som er tilstrækkelige til at rekonstruere ordren og den gennemførte transaktion i detaljer eller aftalen i detaljer.
Artikel 64 2.

Med hensyn til porteføljetransaktioner på et handelssystem skal journalen omhandlet i stk. 1 omfatte følgende oplysninger:

a) 

navnet på eller anden betegnelse for AIF'en og den person, der handler på AIF'ens vegne

b) 

aktivet

c) 

mængden, hvor det er relevant

d) 

ordrens eller transaktionens type

e) 

prisen

f) 

for ordrer, datoen og det nøjagtige tidspunkt for ordrens fremsendelse og navn på eller anden betegnelse for den person, som ordren blev fremsendt til, eller for transaktioner, datoen og det nøjagtige tidspunkt for beslutningen om at handle og transaktionens gennemførelse

g) 

i givet fald navnet på den person, som har fremsendt ordren eller gennemført transaktionen

h) 

årsagerne til tilbagekaldelse af ordren, hvis det er relevant

i) 

for gennemførte transaktioner, modparten og handelssystemet.
Artikel 64 3.

Med hensyn til AIF'ens porteføljetransaktioner uden for et handelssystem skal journalen omhandlet i stk. 1 omfatte følgende oplysninger:

a) 

navnet på eller anden betegnelse for AIF'en

b) 

den juridiske og anden dokumentation, der udgør grundlaget for porteføljetransaktionen, herunder især aftalen som gennemført

c) 

prisen.
Artikel 64 4.
Med hensyn til stk. 2 og 3 skal et handelssystem omfatte et selskab, der systematisk internaliserer, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 7), i direktiv 2004/39/EF, et reguleret marked, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 14), i nævnte direktiv, en multilateral handelsfacilitet, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 15), i nævnte direktiv, en prisstiller, jf. artikel 4, stk. 1, nr. 8), i nævnte direktiv eller en anden likviditetsstiller eller et selskab, der udfører en funktion i et tredjeland, der ligner de funktioner, som en af de foregående udfører.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder