+Článek 64 Evidence portfoliových obchodů
---+Článek 64 1.
---+Článek 64 2.
---+Článek 64 3.
---+Článek 64 4.

Článek 64 Evidence portfoliových obchodů

1. Přehled

,
Článek 64 1.
Správci u každého portfoliového obchodu týkajícího se spravovaného alternativního investičního fondu neprodleně zaznamenají informace, jež jsou nezbytné k rekonstrukci podobností o pokynu a provedeném obchodu nebo dohodě.
Článek 64 2.

V případě portfoliových obchodů na převodním místě zahrnuje evidence uvedená v odstavci 1 následující informace:

a) 

jméno či jiné označení alternativního investičního fondu a osoby jednající na účet tohoto fondu;

b) 

dané aktivum;

c) 

případně jeho množství;

d) 

typ pokynu nebo obchodu;

e) 

cenu;

f) 

u pokynů datum a přesný čas předání pokynu a jméno nebo jiné označení osoby, které byl pokyn předán, u obchodů datum a přesný čas rozhodnutí o provedení obchodu a datum a přesný čas provedení obchodu;

g) 

případně jméno osoby, která předala pokyn nebo provedla obchod;

h) 

důvody případného odvolání pokynu;

i) 

u provedených obchodů totožnost protistrany a převodního místa.
Článek 64 3.

V případě portfoliových obchodů alternativního investičního fondu mimo převodní místo zahrnuje evidence uvedená v odstavci 1 následující informace:

a) 

název či jiné označení alternativního investičního fondu;

b) 

právní a jinou dokumentaci, jež tvoří základ portfoliového obchodu, zahrnující zejména dohodu, jež byla provedena;

c) 

cenu.
Článek 64 4.
Převodní místo pro účely odstavců 2 a 3 zahrnuje systematický internalizátor ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 7 směrnice 2004/39/ES, regulovaný trh ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 14 uvedené směrnice, mnohostranný systém obchodování ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 15 uvedené směrnice, tvůrce trhu ve smyslu čl. 4 odst. 1 bodu 8 uvedené směrnice či jiného zajišťovatele likvidity nebo subjekt, který plní ve třetí zemi funkci podobnou těm, jaké plní kterýkoli z výše uvedených subjektů.

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

Požadavky

3. Související standardy

Standardy