58. Výbor pro rizika by měl alespoň: a. získat přístup ke všem relevantním informacím a údajům …

Výbor pro rizika by měl alespoň:

• a. získat přístup ke všem relevantním informacím a údajům nezbytným k provádění jeho úkolů, včetně informací a údajů pocházejících od relevantních korporátních a kontrolních funkcí (např. právo, finance, lidské zdroje, informační technologie, vnitřní audit, riziko a dodržování předpisů, včetně informací o dodržování předpisů pro boj proti praní peněz a proti financování terorismu a souhrnných informací o zprávách
• o podezřelých transakcích a rizikových faktorech praní peněz a financování terorismu);
• b. dostávat pravidelné zprávy, ad hoc informace, sdělení a stanoviska od vedoucích vnitřních kontrolních funkcí týkající se aktuálního rizikového profilu investičního podniku, jeho kultury řízení rizik a omezení rizik i o případném podstatném porušení stanovených předpisů a zásad¹⁶ , k němuž mohlo dojít, spolu s podrobnými informacemi a doporučeními ohledně nápravných opatření, která byla přijata, budou přijata nebo byla navržena s cílem tato porušení vyřešit; pravidelně přezkoumávat a rozhodovat o obsahu, formátu a četnosti informací o rizicích, které se mu mají oznamovat, a
• c. v případě potřeby zajistit řádné zapojení vnitřních kontrolních funkcí a dalších relevantních funkcí (lidské zdroje, právo a finance) v jejich příslušné oblasti odbornosti a/nebo si vyžádat externí odborné poradenství.

¹⁶ Závažná porušení v oblasti boje proti praní peněz a financování terorismu viz rovněž pokyny, které budou vydány podle čl. 117 odst. 6 směrnice 2013/36/EU a které stanoví způsob spolupráce a výměny informací mezi orgány uvedenými v odstavci 5 tohoto článku, zejména s ohledem na přeshraniční skupiny a v kontextu identifikace závažných porušení předpisů v oblasti boje proti praní peněz.

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.