58. Riska komitejai būtu vismaz: a. jābūt piekļuvei attiecīgajai informācijai un datiem, kas …

Riska komitejai būtu vismaz:

• a. jābūt piekļuvei attiecīgajai informācijai un datiem, kas vajadzīgi, lai pildītu tās lomu, tostarp informācijai un datiem no attiecīgajām korporatīvajām un kontroles funkcijām (piemēram, juridiskā, finanšu, cilvēkresursu, IT, iekšējās revīzijas, riska un darbības atbilstības uzraudzības informācijai, tostarp informācijai par atbilstību nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā un apkopotajai informācijai par ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas/terorisma finansēšanas novēršanas riska faktoriem);
• b. regulāri jāsaņem ziņojumi, ad hoc informācija, paziņojumi un atzinumi no iekšējās kontroles funkciju struktūru vadītājiem attiecībā uz pašreizējo ieguldījumu sabiedrības riska profilu, riska kultūru un riska ierobežojumiem, kā arī jebkuriem būtiskiem pārkāpumiem¹⁶ , kas varēja notikt, ar detalizētu informāciju un ieteikumiem par korekcijas pasākumiem, kas ir veikti, vēl jāveic vai tiek ierosināti šo pārkāpumu novēršanai; periodiski jāpārskata un jālemj par tai sniedzamo informāciju par risku saturu, formātu un biežumu;
• c. ja nepieciešams, jānodrošina iekšējās kontroles funkciju struktūru un citu attiecīgu struktūru (cilvēkresursu, juridiskās un finanšu) pareiza iesaiste atbilstošajās kompetences jomās un/vai jāmeklē ārēju ekspertu konsultācija.

¹⁶ Attiecībā uz nopietniem pārkāpumiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas jomā skatīt arī pamatnostādnes, kas tiks izdotas saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 117. panta 6. punktu, kurās precizēta sadarbība un informācijas apmaiņa starp šā panta 5. punktā minētajām iestādēm, jo īpaši attiecībā uz pārrobežu grupām un saistībā ar nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas noteikumu nopietnu pārkāpumu konstatēšanu.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.