58. Komitet ds. ryzyka powinien co najmniej: a. mieć dostęp do wszystkich istotnych informacji i …

Komitet ds. ryzyka powinien co najmniej:

• a. mieć dostęp do wszystkich istotnych informacji i danych niezbędnych do pełnienia swoich funkcji, w tym informacji i danych ze stosownych komórek korporacyjnych i kontrolnych (np. ds. prawnych, finansowych, kadrowych, informatycznych, audytu wewnętrznego, ryzyka, zgodności z przepisami, jak również informacji dotyczących zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, a także zagregowanych informacji o podejrzanych transakcjach oraz o czynnikach ryzyka prania pieniędzy i finansowania terroryzmu);
• b. otrzymywać regularne sprawozdania, informacje doraźne, komunikaty i opinie od kierowników komórek kontroli wewnętrznej dotyczące aktualnego profilu ryzyka firmy inwestycyjnej, jej kultury ryzyka i limitów ryzyka, a także wszelkich istotnych ewentualnych naruszeń¹⁶ , ze szczegółowymi informacjami i zaleceniami dotyczącymi podjętych, planowanych lub sugerowanych środków naprawczych służących ich usunięciu; okresowo dokonywać weryfikacji i decydować w zakresie treści, formatu i częstotliwości informacji dotyczących ryzyka, które mają być mu przekazywane; oraz
• c. gdy jest to niezbędne, zapewnić odpowiednie zaangażowanie komórek kontroli wewnętrznej i innych stosownych komórek (ds. kadrowych, prawnych i finansowych) w zakresie ich specjalizacji lub zasięgać porady zewnętrznych ekspertów.

¹⁶ W przypadku poważnych naruszeń w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy/finansowania terroryzmu zob. również wytyczne, które zostaną wydane na podstawie art. 117 ust. 6 dyrektywy 2013/36/UE, określające metody współpracy i wymiany informacji pomiędzy organami, o których mowa w ust. 5 powyższego artykułu, w szczególności w odniesieniu do grup działających w skali transgranicznej oraz w kontekście identyfikacji poważnych naruszeń zasad w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.