36. Při rozdělování pracovníků do funkcí nebo oblastí činnosti v příloze II by podniky měly vzít v …

Při rozdělování pracovníků do funkcí nebo oblastí činnosti v příloze II by podniky měly vzít v úvahu specifikace uvedené v odstavcích 18 a 19, svou vnitřní organizaci a následující skutečnosti:

• a. „Členové vedoucího orgánu, včetně členů vedoucího orgánu dceřiných podniků, u nichž mateřský investiční podnik v EU, mateřská investiční holdingová společnost v EU nebo mateřská smíšená finanční holdingová společnost v EU předkládá údaje za skupinu investičních podniků“, by měli být vykázáni případně ve sloupci „vedoucí orgán v kontrolní funkci“ nebo „vedoucí orgán v řídicí funkci“ nezávisle na obchodním modelu podniku.
• b. „Obchodování na vlastní účet, upisování a umísťování nástrojů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 3, 6 a 7 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65⁴ .
• c. „Investiční poradenství, provádění pokynů“ by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 1, 2 a 5 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65.
• d. „Správa portfolia“ by měla zahrnovat služby a činnosti podle bodu 4 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65 a správu portfolií v dceřiných podnicích investičního podniku, které jsou subjekty kolektivního investování do převoditelných cenných papírů a správci alternativních investičních fondů.
• e. „Provozování mnohostranného obchodního systému / provozování organizovaného obchodního systému“ (provozování systému MTF/OTF) by mělo zahrnovat služby a činnosti podle bodů 8 a 9 oddílu A přílohy I směrnice (EU) 2014/65.
• f. „Nezávislé kontrolní funkce“ by měly zahrnovat pouze pracovníky působící v nezávislých funkcích řízení rizik, zajišťování shody s předpisy (compliance) a interního auditu, jak je popsáno v oddíle 17 obecných pokynů orgánu EBA k vnitřnímu systému správy a řízení podle směrnice (EU) 2019/2034.
• g. „Všechny ostatní osoby s vysokými příjmy“ by měly zahrnovat osoby s vysokými příjmy, které nelze přiřadit k jedné z funkcí nebo oblastí činnosti podle písmen a) až f).

⁴ Směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU ze dne 15. května 2014 o trzích finančních nástrojů a o změně směrnic 2002/92/ES a 2011/61/EU .

1. Přehled

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požadavky

1.3 Související standardy

2. Identifikované požadavky

3. Související standardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.