36. Pri raspoređivanju radnika u funkcije ili poslovna područja iz Priloga II. društva trebaju …

Pri raspoređivanju radnika u funkcije ili poslovna područja iz Priloga II. društva trebaju uzeti u obzir specifikacije iz točaka 18. i 19., svoju unutarnju organizaciju i sljedeće:

• a. „Članovi upravljačkog tijela, uključujući članove upravljačkih tijela društava kćeri ako matično investicijsko društvo iz EU - a, matični investicijski holding iz EU - a ili matični mješoviti financijski holding iz EU - a dostavljaju podatke za grupu investicijskih društava, iskazuju se, prema potrebi, u stupcu „Upravljačko tijelo u nadzornoj funkciji” ili „Upravljačko tijelo u upravljačkoj funkciji”, neovisno o poslovnom modelu društva.
• b. „Trgovanje za vlastiti račun, pokroviteljstvo i provedba ponude odnosno prodaje instrumenata” treba obuhvaćati usluge i aktivnosti iz točaka 3., 6. i 7. odjeljka A Priloga I. Direktivi (EU) 2014/65⁴ .
• c. „Investicijsko savjetovanje, izvršenje naloga” treba obuhvaćati usluge i aktivnosti iz točaka 1., 2. i 5. odjeljka A Priloga I. Direktivi (EU) 2014/65.
• d. „Upravljanje portfeljem” treba obuhvaćati usluge i aktivnosti iz Priloga I. odjeljka A točke 4. Direktive (EU) 2014/65 i upravljanje portfeljima u društvima kćerima investicijskog društva koja su subjekti za zajednička ulaganja u prenosive vrijednosne papire i upravitelji alternativnih investicijskih fondova.
• e. „Upravljanje MTP - om/OTP - om” treba obuhvaćati usluge i aktivnosti iz točaka 8. i 9. odjeljka A Priloga I. Direktivi (EU) 2014/65.
• f. „Neovisne kontrolne funkcije” trebaju obuhvaćati samo radnike aktivne u neovisnim funkcijama upravljanja rizicima, praćenja usklađenosti i unutarnje revizije, kako je opisano u odjeljku 17. Smjernica EBA - e o internom upravljanju u skladu s Direktivom (EU) 2019/2034.
• g. „Svi ostali radnici s visokim primitcima” trebaju obuhvaćati radnike s visokim primitcima koje se ne mogu rasporediti u neku od funkcija ili poslovnih područja iz točaka od (a) do (f).

⁴ Direktiva 2014/65/EU Europskog parlamenta i Vijeća od 15. svibnja 2014. o tržištu financijskih instrumenata i izmjeni Direktive 2002/92/EZ i Direktive 2011/61/EU.

1. Pregled

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.