36. Pri razvrščanju zaposlenih med funkcije in poslovna področja v Prilogi II bi morala podjetja …

Pri razvrščanju zaposlenih med funkcije in poslovna področja v Prilogi II bi morala podjetja upoštevati specifikacije v odstavkih 18 in 19, svojo notranjo organizacijo in naslednje:

• a. O članih upravljalnega organa, kar vključuje člane upravljalnega organa podrejenih družb, kadar EU nadrejeno investicijsko podjetje, EU nadrejeni investicijski holding ali EU nadrejeni mešani finančni holding sporoča podatke za skupino investicijskih podjetij, bi bilo treba poročati v stolpcu „nadzorna funkcija upravljalnega organa“ ali „vodstvena funkcija upravljalnega organa“, kot je ustrezno, ne glede na poslovni model podjetja.
• b. „Poslovanje za svoj račun, izvedba prodaje primarne izdaje instrumentov in plasiranje instrumentov“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (3), (6) in (7) oddelka A Priloge I k Direktivi (EU) 2014/65⁴ .
• c. „Investicijsko svetovanje, izvrševanje naročil“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (1), (2) in (5) oddelka A Priloge I k Direktivi (EU) 2014/65.
• d. „Upravljanje portfeljev“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točke (4) oddelka A Priloge I k Direktivi (EU) 2014/65 in upravljanje portfeljev v podrejenih družbah investicijskega podjetja, ki so kolektivni naložbeni podjemi za vlaganja v prenosljive vrednostne papirje in upravitelji alternativnih investicijskih skladov.
• e. „Upravljanje MTF/OTF“ bi moralo vključevati storitve in dejavnosti iz točk (8) in (9) oddelka A Priloge I k Direktivi (EU) 2014/65.
• f. „Neodvisne kontrolne funkcije“ bi morale zajemati zgolj zaposlene, ki se ukvarjajo z neodvisnimi funkcijami upravljanja tveganj, spremljanja skladnosti poslovanja in notranje revizije, kot so opisane v oddelku 17 smernic organa EBA o notranjem upravljanju v skladu z Direktivo (EU) 2019/2034.
• g. „Vsi drugi zaposleni z visokimi prejemki“ bi morali vključevati zaposlene z visokimi prejemki, ki jih ni mogoče uvrstiti v nobeno od funkcij ali poslovnih področij pod točkami (a) do (f).

⁴ Direktiva 2014/65/EU Evropskega parlamenta in Sveta z dne 15. maja 2014 o trgih finančnih instrumentov ter spremembi Direktive 2002/92/ES in Direktive 2011/61/EU.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.