36. Lai iedalītu darbiniekus pie I pielikumā minētajām funkcijām vai darbības jomām, sabiedrībām ir …

Lai iedalītu darbiniekus pie I pielikumā minētajām funkcijām vai darbības jomām, sabiedrībām ir jāapsver specifikācijas 18. un 19. punktā, to iekšējā organizācija un vēl jāņem vērā šādi apsvērumi:

• a. “Vadības struktūras locekļi, tostarp meitasuzņēmumu vadības struktūras locekļi, ja ES mātes ieguldījumu brokeru sabiedrība, ES mātes ieguldījumu pārvaldītājsabiedrība vai ES mātes jaukta finanšu pārvaldītājsabiedrība iesniedz datus par ieguldījumu brokeru sabiedrību grupu, attiecīgā gadījumā ir jāziņo slejā “vadības struktūra kā uzraudzības veicēja” vai “vadības struktūra kā pārvaldības struktūra” neatkarīgi no sabiedrības uzņēmējdarbības modeļa.
• b. “Darījumu veikšana savā vārdā, instrumentu sākotnējā izvietošana un izvietošana” kategorijā ir jāietver pakalpojumi un darbības, kas minētas Direktīvas (ES) 2014/65 I pielikuma A iedaļas 3., 6. un 7. punktā⁴ .
• c. “Ieguldījumu konsultācijas, rīkojumu izpilde” kategorijā ir jāietver pakalpojumi un darbības, kas minētas Direktīvas (ES) 2014/65 I pielikuma A iedaļas 1., 2. un 5. punktā.
• d. “Portfeļa pārvaldībā” ir jāietver pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas (ES) 2014/65 I pielikuma A iedaļas 4. punktu un portfeļu pārvaldība ieguldījumu brokeru sabiedrības meitasuzņēmumos, kas ir pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumi un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki.
• e. “DTS/OTS darbībā” ir jāietver pakalpojumi un darbības saskaņā ar Direktīvas (ES) 2014/65 I pielikuma A iedaļas 8. un 9. punktu.
• f. “Neatkarīgas kontroles funkcijās” ir jāiekļauj tikai tie darbinieki, kuri veic neatkarīgas riska pārvaldības, atbilstības un iekšējās revīzijas funkcijas, kā aprakstīts 17. iedaļā EBI Pamatnostādnēs par iekšējo pārvaldību saskaņā ar Direktīvu (ES) 2019/2034.
• g. “Visiem pārējiem augsta atalgojuma saņēmējiem” ir jāietver augsta atalgojuma saņēmēji, kurus nevar attiecināt uz kādu no a) – f) apakšpunktā minētajām funkcijām vai uzņēmējdarbības jomām.

⁴ Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Direktīva 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Direktīvu 2002/92/EK un Direktīvu 2011/61/ES.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.